第四章法律責(zé)任

　　第三十二條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)委托人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對其采取責(zé)令整改、暫�；蚪K止辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、暫停其基金發(fā)售及持續(xù)銷售活動等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　第三十三條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)委托人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　第三十四條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第十六條的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或終止相關(guān)業(yè)務(wù)資格;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。

　　第三十五條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰;資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫�；蚪K止相關(guān)業(yè)務(wù)資格;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。

　　第三十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫�；蛘呓K止相關(guān)業(yè)務(wù)資格;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施：

　　(一)違反本辦法第八條的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)變更經(jīng)營范圍，擅自從事特定資產(chǎn)管理、托管業(yè)務(wù);

　　(二)未按照本辦法第十條的規(guī)定將委托財(cái)產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管;

　　(三)違反本辦法第十三條、第十四條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制;

　　(四)未按照本辦法第二十條的規(guī)定公平對待所管理的各類資產(chǎn);

　　(五)違反本辦法第二十三條第(二)項(xiàng)至第(十)項(xiàng)規(guī)定的;

　　(六)未按照本辦法第二十五條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。

　　第三十七條資產(chǎn)委托人違反本辦法第十七、第十八條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。

　　第三十八條為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。

　　第五章附則

　　第三十九條本辦法第七條第(二)項(xiàng)所指的多個(gè)客戶的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具體實(shí)施安排，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第四十條本辦法自2008年1月1日起施行。

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