基金銷售基礎考試大綱(2012年)

　　第一章 證券市場基礎知識

　　掌握有價證券的定義、分類、特征;掌握證券市場的特征、基本功能;熟悉證券市場的結構;掌握證券市場參與者;了解證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展，了解我國證券市場的發(fā)展和對外開放。

　　掌握股票的定義、特征、我國的股票類型;熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權利和義務;掌握股票的價值與價格的概念。

　　熟悉影響股票價格的主要因素;掌握與股票相關的部分概念的含義。

　　掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類。

　　掌握我國債券的分類;熟悉債券與股票的區(qū)別。

　　掌握金融衍生工具的概念和特征;了解我國主要金融衍生工具的類型和功能。

　　掌握證券發(fā)行市場的定義和構成;了解我國證券發(fā)行制度和發(fā)行方式。

　　熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;了解證券交易所的組織形式和運作系統(tǒng);掌握證券交易的原則和規(guī)則;掌握我國中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的主要交易規(guī)則;了解我國的場外市場;了解股票價格指數(shù)的定義;了解國際市場主要的股票價格指數(shù);熟悉我國主要的股票價格指數(shù)。

　　掌握證券市場監(jiān)管的意義和原則、目標和手段;熟悉我國的證券市場監(jiān)管機構。

　　掌握證券投資收益的來源和形式;掌握證券投資風險的定義和類型;掌握證券投資收益與風險的關系。

　　第二章 證券投資基金概述

　　掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與常見金融工具和理財產(chǎn)品的區(qū)別，熟悉基金的參與主體。

　　了解基金管理人的市場準入，熟悉基金管理人的職責，了解基金管理公司的主要業(yè)務，掌握基金管理公司治理結構的基本要求。

　　了解托管人的市場準入，熟悉基金托管人的職責，了解基金托管人的主要業(yè)務。了解基金銷售主體的變化。

　　熟悉基金的法律形式與運作方式。

　　熟悉各種類型基金的概念與特點。

　　了解基金的起源與早期發(fā)展，了解國外基金業(yè)的發(fā)展及其特點，熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展及其特點;了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。