>>> 2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》精選考點匯總
一、基金管理人備案
股權(quán)投資基金的時間要求股權(quán)投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起,新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
二、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構(gòu),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。
三、基金管理人的信息報送義務
(一)及時履行信息報送義務
(二)違反信息報送義務的處罰
四、基金管理人提交年度財務報告的要求
(一)按時提交經(jīng)審計的年度財務報告股權(quán)投資基金管理人應當于每年度4月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。
(二)違反財務報告提交義務的處罰
五、法律意見書要求出臺的背景
六、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容
七、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質(zhì)問題
八、未登記備案對股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務的影響
九、登記備案的流程
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