一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1. ( )是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

　　A.資本證券 B.有價(jià)證券 C.貨幣證券 D.商品證券

　　2. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向( )公開發(fā)行的證券。

　　A.不特定的社會(huì)公眾投資者 B.特定的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.特定的社會(huì)公眾投資者 D.原有的證券持有人

　　3. 按( )分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A.證券的交易主體不同 B.證券交易的場(chǎng)所

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D.證券所代表的利益性質(zhì)

　　4. 開放式基金通過投資者向( )申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

　　A.證券交易所 B.股份有限公司 C.證券公司 D.基金管理公司

　　5. 2006年9月發(fā)布的( )進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。

　　A.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》 D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　6. 政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。

　　A.股票 B.基金份額 C.債券 D.銀行票據(jù)

　　7.( )是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　A. 股權(quán)投資基金 B.證券投資基金 C.開放式基金 D.封閉式基金

　　8. 基金本質(zhì)上反映的則是一種( )，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。A.所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.信托關(guān)系 D.其他關(guān)系

　　9. ( )是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié)

　　A.基金營(yíng)銷 B.基金募集 C.基金投資運(yùn)作 D.基金后臺(tái)管理

　　10.只有( )才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　11.《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的( )。

　　A.基金托管部 B.基金管理部 C.財(cái)產(chǎn)托管部 D.資產(chǎn)管理部

　　12. 根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為( )

　　A.公募基金和私募基金

　　B.封閉式基金和開放式基金

　　C.股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　13. 2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布( )，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。

　　A.《基金法》

　　B.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　C.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　14. 根據(jù)( )的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.運(yùn)作方式 B.法律形式 C.投資對(duì)象 D.投資目標(biāo)

　　15. ( )又被稱為“傘形基金”，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　A.交易型開放式指數(shù)基金 B.系列基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金 D.保本基金

　　16. 一般( )采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。

　　A.主動(dòng)型基金 B.LOF C.公募基金 D.ETF

　　17. 成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度( )的股票，其市盈率、市凈率通常較( )。

　　A.快，低 B.快，高 C.慢，低 D.慢，高

　　18. 以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　19. 以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是( )。

　　A.偏股型基金 B.靈活配置型基金

　　C.偏債型基金 D.股債平衡型基金

　　20. 以下哪種金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的對(duì)象( )。

　　A.現(xiàn)金

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　21. ( )即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

　　A. 基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　22. 根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )元人民幣。

　　A.5000萬 B.2000萬 C.1000萬 D.1億

　　23. ( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

　　A.投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.投資部 D.研究部

　　24. 基金經(jīng)理管理基金未滿( )的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。

　　A.3個(gè)月 B.半年 C.9個(gè)月 D.1年

　　25. 基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于( )個(gè)月。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　26. ( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　27. 基金托管人的首要職責(zé)是( )。

　　A.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算

　　B.完成基金資金清算

　　C.監(jiān)督基金投資運(yùn)作

　　D.保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

　　28. 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是( )

　　A. 基金營(yíng)銷 B.基金投資運(yùn)作 C.基金后臺(tái)管理 D.基金估值

　　29. 對(duì)于基金投資者來說，申購(gòu)者希望以( )實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu);贖回者希望以( )實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。

　　A.低于，高于 B.高于，高于 C.高于，低于 D.低于，低于

　　30. 以下哪種費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支( )。

　　A.申購(gòu)費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.基金管理費(fèi)

　　31. 以下哪種基金的管理費(fèi)率最高( )。

　　A.證券衍生工具基金 B.股票基金

　　C.債券基金 D.貨幣市場(chǎng)基金

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