A.1 B.2 C.3 D.4

　　33. QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每( )計(jì)算并披露一次。

　　A.日 B.3日 C.5日 D.周

　　34. ( )是指基金經(jīng)營活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。

　　A.利息收入 B.投資收益

　　C.其他收入 D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　35. 市場營銷運(yùn)作管理首先要解決的是( )。

　　A.銷售什么產(chǎn)品 B.產(chǎn)品定價(jià)或基金費(fèi)率

　　C.渠道選擇 D.促銷手段

　　36. 目前，我國的基金銷售機(jī)構(gòu)主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。( )總體上占據(jù)了基金代銷的較大市場份額。

　　A.基金管理公司直銷中心 B.證券公司

　　C.基金投資咨詢公司 D.商業(yè)銀行

　　37. 證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近( )年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　38. 基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的( )。

　　A.1% B.2% C.3% D.5%

　　39. 以下不屬于開放式基金的費(fèi)用的是( )。

　　A.管理費(fèi)、托管費(fèi) B.印花稅

　　C.認(rèn)(申)購費(fèi)、贖回費(fèi) D.持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)

　　40. 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于( )年。

　　A.10 B.15 C.20 D.30

　　41. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　42. 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起( )個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.2 B.3 C.6 D.8

　　43. 為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)于2007年3月對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按( )為基礎(chǔ)收取。

　　A.認(rèn)購金額 B.認(rèn)購份額 C.認(rèn)購利息 D.凈認(rèn)購金額

　　44. 封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指( )價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，( )價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

　　A.較高，較低 B.較高，較高 C.較低，較低 D.較低，較高

　　45. 以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是( )。

　　A.“未知價(jià)”交易原則 B.“已知價(jià)”原則

　　C.“金額申購”原則 D.“份額贖回”原則

　　46. 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( )。

　　A.2% B.3% C.4% D.5%

　　47. 場內(nèi)申購贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回

　　C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回

　　48. 基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過( )個(gè)月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　49. ( )是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.完整性原則 D.及時(shí)性原則

　　50. 相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上( )。

　　A.“買者自慎” B.“賣者自慎” C.“買者自負(fù)” D.“賣者自負(fù)”

　　51. 在基金合同生效的( )，基金管理人在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當(dāng)日 B.次日 C.第三日 D.第五日

　　52. 管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　53. 以下哪種基金不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用( )。

　　A.證券衍生工具基金 B.股票基金

　　C.債券基金 D.貨幣市場基金

　　54. ( )是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確�；�金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　A.招募說明書 B.基金合同

　　C.托管協(xié)議 D.基金份額發(fā)售公告

　　55. 《證券法》中對證券交易所的規(guī)定內(nèi)容不包括( )。

　　A.投資者開立證券賬戶的規(guī)定

　　B.交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

　　D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則

　　56. 證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.中國人民銀行

　　57. 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。

　　A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　58. ( )負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進(jìn)行監(jiān)督。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司

　　59. 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》于( )年6月29日由中國證監(jiān)會(huì)頒布，于同年7月1日起實(shí)施。

　　A.2003 B.2004 C.2005 D.2006

　　60. 2006年6月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循( )利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性。

　　A.基金管理人 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

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