一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1. 從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的( )。

　　A.法律憑證 B.電子憑證 C.書面憑證 D.法律條文

　　2. 下面關(guān)于非上市證券的說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.不允許自由交易

　　D.可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　3. 我國(guó)商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃屬于( )

　　A.公募證券 B.私募證券 C.企業(yè)年金 D.股票

　　4. 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是( )。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 B.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　5. 公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于( )。

　　A.借入資本 B.自有資本 C.國(guó)有資本 D.個(gè)人資本

　　6. 在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指( )。

　　A.國(guó)務(wù)院 B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所 D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　7. 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱( )。

　　A.證券交易市場(chǎng) B.二級(jí)市場(chǎng) C.初級(jí)市場(chǎng) D.次級(jí)市場(chǎng)

　　8. 基金是( )信托的一種。

　　A.商業(yè)信托 B.金融信托 C.民事信托 D.公益信托

　　9. 在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )承擔(dān)。

　　A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.基金管理公司 D.信托公司

　　10. ( )是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障。

　　A.基金募集與銷售 B.投資管理

　　C.基金運(yùn)營(yíng) D.受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

　　11. 根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以( )為基礎(chǔ)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　　12. 以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作( )。

　　A.刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

　　B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

　　C.在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶

　　D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

　　13. 對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求須向( )報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　A.中國(guó)人民銀行 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　14. ( )年，中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。

　　A.1992 B.1993 C.1994 D.1995

　　15. 根據(jù)( )的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。

　　A.運(yùn)作方式 B.法律形式 C.投資理念 D.投資目標(biāo)

　　16. ( )是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

　　A.收入型基金 B.上市開放式基金

　　C.公募基金 D.私募基金

　　17. ( )的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。

　　A.私募基金 B.被動(dòng)型基金 C.公募基金 D.收入型基金

　　18. ( )風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”。

　　A.系統(tǒng)性 B.非系統(tǒng)性 C.企業(yè)的信用 D.管理運(yùn)作

　　19. 以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資( )。

　　A.股票基金 B.混合基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.主動(dòng)型基金

　　20. 將投資債券確定的投資收益的2倍投資于股票，也就是講安全墊放大1倍，那么如果股票虧損的幅度在( )以內(nèi)，則基金仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)。

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　21. ( )將一只股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。

　　A.貝塔值 B.持股集中度

　　C.行業(yè)投資集中度 D.持股數(shù)量

　　22. ( )是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　23. 基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則中所謂“獨(dú)立”主要是與( )之間的獨(dú)立。

　　A.股東 B.董事 C.監(jiān)事 D.高級(jí)管理人員

　　24. 投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向( )下達(dá)投資指令。

　　A.研究部 B.交易部 C.監(jiān)察稽核部 D.市場(chǎng)部

　　25. 以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則 B.健全性原則

　　C.相互制約原則 D.成本效益原則

　　26. 我國(guó)《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.證券公司 D.信托投資公司

　　27. ( )是基金托管人盡責(zé)的善后階段。

　　A.簽署基金合同階段 B.基金募集階段

　　C.基金運(yùn)作階段 D.基金終止階段

　　28. 以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作( )。

　　A.刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

　　B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

　　C.在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶

　　D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

　　29. 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng)，不包括( )

　　A.設(shè)計(jì) B.銷售 C.售后服務(wù) D.基金運(yùn)作

　　30. 估值方法的( )是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　A.一致性 B.合理性 C.審慎性 D.公開性

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項(xiàng)

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