A.基金管理費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.基金銷(xiāo)售費(fèi) D.基金交易費(fèi)

　　32. ( )對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　A.基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　33. ( )是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。

　　A.基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B.基金管理公司

　　C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　34. ( )是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

　　A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值

　　35. ( )指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。

　　A.利息收入 B.投資收益

　　C.其他收入 D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　36. 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是( )。

　　A.要確定目標(biāo)客戶(hù)，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好

　　B.要選擇與目標(biāo)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合

　　C.要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束

　　D.要考慮基金管理人自身的管理水平

　　37. 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)人員人數(shù)的( )，部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3

　　38. 專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于( )萬(wàn)元人民幣。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　39. 基金是投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營(yíng)銷(xiāo)人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險(xiǎn)等各種金融工具，在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中將有關(guān)知識(shí)以服務(wù)的方式傳遞給投資者。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的( )。

　　A.服務(wù)性 B.專(zhuān)業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性

　　40. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( )時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　41. 以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是( )。

　　A.動(dòng)機(jī) B.感覺(jué) C.人生階段 D.社會(huì)階層

　　42. 封閉式基金募集期限屆滿(mǎn)，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起( )日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A.5 B.10 C.20 D.30

　　43. 買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍�；�金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀? )份。

　　A.10 B.50 C.100 D.500

　　44. 基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的( )。

　　A.2% B.3% C.4% D.5%

　　45. 當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　46. 開(kāi)放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　47. 場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購(gòu)、份額贖回 B.份額申購(gòu)、份額贖回

　　C.份額申購(gòu)、金額贖回 D.金額申購(gòu)、金額贖回

　　48. 基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開(kāi)的原則，以保護(hù)( )利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。

　　A.基金份額持有人 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　49. ( )要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　A.準(zhǔn)確性原則 B.真實(shí)性原則 C.完整性原則 D.及時(shí)性原則

　　50. 存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每( )個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　51. 在公告的( )日前，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

　　A.15 B.30 C.45 D.60

　　52. 在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　53. 當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　54. 基金合同一旦中止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入( )程序。

　　A.準(zhǔn)備 B.運(yùn)作 C.募集 D.清算

　　55. 下列選項(xiàng)中( )不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。

　　A.依法監(jiān)管原則 B.誠(chéng)實(shí)勤奮原則

　　C.保護(hù)投資者利益原則 D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　56. 證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門(mén)對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.中國(guó)人民銀行

　　57. 考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場(chǎng)以及我國(guó)基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著( )的使命。

　　A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

　　58. 我國(guó)基金業(yè)經(jīng)過(guò)近10年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以( )為核心、各類(lèi)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　A.《證券投資基金法》 B.《基金管理公司管理辦法》

　　C.《基金運(yùn)作管理辦法》 D.《基金信息披露管理辦法》

　　59. ( )負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對(duì)上市交易基金的信息披露進(jìn)行監(jiān)督。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司

　　60. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有( )，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。

　　A.發(fā)行監(jiān)管部 B.市場(chǎng)監(jiān)管部 C.法律部 D.基金監(jiān)管部

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項(xiàng)

　　2011 年基金從業(yè)資格考試時(shí)間