二、不定項(xiàng)選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1. 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，主要有( )

　　A. 股票 B.公司債券 C.商業(yè)票據(jù) D.資本債券

　　2. 證券市場(chǎng)的特征( )

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B.實(shí)物證券交換場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　3. 證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

　　A.證券公司 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D.證監(jiān)會(huì)

　　4. 影響股票價(jià)格的主要因素( )

　　A.公司層面 B.宏觀經(jīng)濟(jì)層面 C.政治因素 D.心理因素

　　5. 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有( )

　　A.資金的使用方向B.市場(chǎng)利率變化 C.債券變現(xiàn)能力 D.票面利率

　　6. 債券的特征主要包括( )

　　A.償還性 B.流動(dòng)性 C.安全性 D.收益性

　　7. 融衍生產(chǎn)品有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點(diǎn)進(jìn)行分類()

　　A.金融遠(yuǎn)期合約 B.金融期貨　 　C.金融期權(quán)　 　D.金融互換

　　8. 證券投資基金是一種集合理財(cái)工具，一般具有以下幾個(gè)主要特點(diǎn)( )

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理 B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　9. 從本質(zhì)上來看，基金與信托是相同的，二者的區(qū)別主要有以下幾點(diǎn)( )

　　A.基金與信托業(yè)務(wù)范圍不同。信托業(yè)務(wù)范圍廣泛，包括商業(yè)信托、金融信托、民事信托、公益信托等領(lǐng)域;而基金只是金融信托的一種。

　　B.資金運(yùn)用形式不同。信托機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用代理、租賃和出售等形式處理委托人的財(cái)產(chǎn)，既可以融通資金，也可以融通財(cái)物;而基金主要是進(jìn)行資金運(yùn)作，不能融通財(cái)物。

　　C.投資流動(dòng)性不同。信托計(jì)劃在信托期限屆滿之前一般不得贖回，但可以依法轉(zhuǎn)讓，流動(dòng)性較差。

　　D.資金募集要求不同。信托的認(rèn)購起點(diǎn)一般不低于5萬元，投資門檻較高。

　　10. 基金份額持有人是( )。

　　A.基金產(chǎn)品的募集者和管理者 B.基金的出資人

　　C.基金資產(chǎn)的所有者 D.基金投資回報(bào)的受益人

　　11. 基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在( )

　　A.資產(chǎn)保管 B.資金清算

　　C.會(huì)計(jì)復(fù)核 D.對(duì)投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　12. 以下說法中哪些符合我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)( )。

　　A.基金規(guī)�？焖僭鲩L(zhǎng)，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

　　C.中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快

　　D.基金規(guī)�？焖僭鲩L(zhǎng)，封閉基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　13. 下列說法中正確的是( )。

　　A.基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用

　　C.基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，多采取長(zhǎng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)

　　D.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

　　14. 以下選項(xiàng)中屬于我國(guó)目前存在的基金種類有( )

　　A.股票型基 B.債券基金 C.保本基金 D.指數(shù)基金

　　15. 根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為( )。

　　A.成長(zhǎng)型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.封閉式基金

　　16. 下面關(guān)于契約型基金的內(nèi)部管理機(jī)制說法不正確的是( )。

　　A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的管理操作

　　B.基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置

　　C.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督

　　D.當(dāng)事人的行為通過基金章程來規(guī)范

　　17. 以下關(guān)于公司型基金的說法中正確的選項(xiàng)是( )。

　　A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B.不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)

　　C.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)

　　D.基金資產(chǎn)歸基金所有

　　18. 價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為( )。

　　A.藍(lán)籌股 B.低市盈率股

　　C.收益型股票 D.防御型股票

　　19. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括( )等。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.購買力風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　20. 下列選項(xiàng)中( )是《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象。

　　A.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具

　　21. 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法正確的是( )。

　　A.在申購時(shí)，投資者可以從相關(guān)的股票市場(chǎng)購買一組包含于某一ETF之內(nèi)的基礎(chǔ)個(gè)股，并將它們交付給ETF的托管銀行;托管銀行在交割后，再將相應(yīng)數(shù)量的ETF份額交給投資者

　　B.當(dāng)投資者所交付的投資組合價(jià)值與ETF一個(gè)或數(shù)個(gè)構(gòu)造單位的價(jià)值不相等時(shí)，差額由現(xiàn)金補(bǔ)齊

　　C.贖回時(shí)，投資者將ETF的份額交回到托管銀行，換回一攬子股票，而不是現(xiàn)金

　　D.以貨代款的交易方式使ETF不必為應(yīng)付投資者的經(jīng)常性贖回而保留大量現(xiàn)金，提高了資金使用效率

　　22. 債券基金與單一債券之間的區(qū)別體現(xiàn)在( )。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有確定的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　23. 基金份額持有人在享受上述權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )

　　A.遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　24. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件( )。

　　A.凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

　　B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　25. 基金管理公司獨(dú)立性的具體要求中正確的有( )。

　　A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

　　B.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員

　　C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

　　26. 投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的( )等。具體的投資細(xì)節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。

　　A.投資計(jì)劃 B.投資策略

　　C.投資原則、投資目標(biāo) D.資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃

　　27. 投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)一般包括( )。

　　A.審批投資管理相關(guān)制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評(píng)估等方面的管理制度

　　B.確定基金投資的原則、策略、選股原則等

　　C.確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例

　　D.確定各基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限以及投資總監(jiān)和投資決策委員會(huì)審批投資的權(quán)限

　　28. 我國(guó)基金管理公司一般的投資決策程序是( )。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　29. 以下關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)控制的說法正確的是( )。

　　A.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀

　　B.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，不必有決策記錄

　　C.投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員

　　D.場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則

　　30. 基金的投資運(yùn)作包括( )

　　A.基金的投資 B.基金的交易實(shí)現(xiàn) C. 基金的績(jī)效評(píng)估 D. 基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

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