A.風(fēng)險評估 B.確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略

　　C.風(fēng)險管理的組織實施 D.監(jiān)控風(fēng)險管理業(yè)績

　　32. 以下關(guān)于交易所上市、交易品種的估值方法中正確的是( )。

　　A.交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值

　　B.上市債券以收盤凈價估值

　　C.期貨合約以收盤價估值

　　D.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量

　　33. 關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念，以下說法正確的是( )。

　　A.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

　　B.基金資產(chǎn)凈值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和

　　C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一

　　34. 以下哪些費用不可以從基金財產(chǎn)中列支( )。

　　A.申購費 B.贖回費 C.信息披露費 D.基金管理費

　　35. 以下關(guān)于基金托管費率計提標準的說法錯誤的是( )。

　　A.通常基金規(guī)模越大，基金托管費率越低

　　B.通常基金規(guī)模越大，基金托管費率越高

　　C.通�；�金規(guī)模越小，基金托管費率越低

　　D.通常基金規(guī)模越小，基金托管費率越高

　　36. 以下關(guān)于證券投資基金會計主體的說法錯誤的是( )。

　　A.企業(yè)會計核算以企業(yè)為會計核算主體

　　B.基金會計則以證券投資基金為會計核算主體

　　C.基金會計的責(zé)任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人

　　D.基金托管人承擔(dān)主會計責(zé)任

　　37. 以下關(guān)于市場營銷分析的外部因素和內(nèi)部因素的說法中正確的是( )。

　　A.外部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟發(fā)展趨勢與結(jié)構(gòu)、證券市場發(fā)展狀況、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

　　B.外部因素主要指微觀因素，主要分析競爭者及競爭產(chǎn)品、主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力等

　　C.內(nèi)部因素主要指微觀因素，主要分析競爭者及競爭產(chǎn)品、主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力等

　　D.內(nèi)部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟發(fā)展趨勢與結(jié)構(gòu)、證券市場發(fā)展狀況、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

　　38. 證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)為( )。

　　A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用

　　39. 以下關(guān)于營銷環(huán)境的分析的說法正確的有( )。

　　A.營銷環(huán)境是指基金銷售機構(gòu)進行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱

　　B.通常，營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成

　　C.微觀環(huán)境指能影響整個微觀環(huán)境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經(jīng)濟、政治、法律、技術(shù)、文化等因素

　　D.宏觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾

　　40. 商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件中正確的有( )。

　　A.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　B.有專門負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

　　C.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準

　　41. 基金管理人、代銷機構(gòu)及其工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形( )。

　　A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　B.以低于成本的銷售費率銷售基金

　　C.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

　　D.挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金

　　42. 基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形( )。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.登載單位或者個人的推薦性文字

　　43. 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任( )。

　　A.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

　　B.不必以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

　　C.在基金募集期限屆滿后20日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

　　D.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

　　44. 個人投資者申請開立基金賬戶，一般需提供下列資料( )。

　　A.本人法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等)

　　B.委托他人代為開戶的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件

　　C.在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶

　　D.開戶申請表

　　45. 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)( )。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

　　46. 某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10 000股，到某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購基金，選擇以現(xiàn)金支付認購傭金。假設(shè)×月×日股票A和股票B的均價分別10元和5元，基金管理人確認的有效認購數(shù)量為 A股票10 000股和B股票10 000股，發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比例為1%，則以下說法錯誤的是( )。

　　A.認購份額為150000份 B.認購傭金為1500元

　　C.凈認購份額為148500份 D.凈認購份額為150000份

　　47. 場外申購贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購 B.份額申購 C.份額贖回 D.金額贖回

　　48. 出現(xiàn)如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購、贖回申請( )。

　　A.不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購、贖回

　　B.證券交易所決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值

　　C.證券交易所、申購贖回代理證券公司、登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回

　　D.法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形

　　49. 基金信息披露主要包括( )。

　　A.募集信息披露 B.運作信息披露 C.終止信息披露 D.臨時信息披露

　　50. 我國目前基金信息披露包括以下方式( )。

　　A.通過中國證監(jiān)會指定報刊披露信息

　　B.通過基金管理人網(wǎng)站披露信息

　　C.將信息披露文件備置于特定場所供投資者查閱或復(fù)制

　　D.直接郵寄給基金份額持有人

　　51. 以下關(guān)于基金信息披露的禁止行為的說法正確的是( )。

　　A.基金的各類投資標的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營情況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響，其風(fēng)險收益變化存在一定的可預(yù)測性，因此，對基金的證券投資業(yè)績水平進行預(yù)測具有一定科學(xué)性

　　B.基金是存在一定投資風(fēng)險的金融產(chǎn)品，投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂“買者自慎”

　　C.一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，而且托管人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧

　　D.如果基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)對其他同行進行詆毀、攻擊，借以抬高自己，則將被視為違反市場公平原則，擾亂市場秩序，構(gòu)成一種不當競爭行為

　　52. 托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的( )等事項。

　　A.召開時間 B.會議形式 C.審議事項 D.議事程序

　　53. 基金合同的主要披露事項包括( )。

　　A.基金運作方式

　　B.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額。

　　C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

　　D.作為基金管理人、基金托管人報酬的管理費、托管費的提取、支付方式與比例

　　54. 在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務(wù)的當事人主要有( )。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.監(jiān)管機構(gòu)

　　D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

　　55. 國際證監(jiān)會將證券監(jiān)管目標定位為( )

　　A.保護投資者 B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險 D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險

　　56. 日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有( )兩種。

　　A.現(xiàn)場檢查 B.非現(xiàn)場檢查 C.定期檢查 D.不定期檢查

　　57. 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能是( )。

　　A.負責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C.對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核

　　D.基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進行審核

　　58. 基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到以下幾個方面( )。

　　A.對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管 B.對基金運作的監(jiān)管

　　C.對基金稅收的監(jiān)管 D.對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　59. 基金管理公司的市場準入監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金管理公司的設(shè)立審核

　　B.基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格審批

　　C.基金管理公司重大事項變更審核

　　D.基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核

　　60. 對商業(yè)銀行履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督主要包括( )。

　　A.在監(jiān)督基金投資運作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時維護相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會

　　B.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立

　　C.在復(fù)核、審查基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值時，是否科學(xué)評估基金采取的估值方法，是否及時與基金管理公司核對凈值;在發(fā)現(xiàn)估值方法不能反映基金資產(chǎn)的公允價值時，是否采取必要的手段

　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見

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