一、單項選擇題

　　1.場內(nèi)市場在固定場所進行交易活動，一般是指(　　)。

　　A.證券交易所　　B.證券公司　　C.現(xiàn)貨市場 　　D.柜臺市場

　　2.下列關于資本證券的說法中，正確的是(　　)。

　　A.資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券　　B.包括商業(yè)證券和銀行證券

　　C.持有人有一定的收入請求權 　　D.有價證券是資本證券的主要形式

　　3.證券是指用以證明或設定權利所做成的(　　)。

　　A.資本憑證　　B.書面憑證　　C.貨幣憑證　　D.口頭憑證

　　4.證券是指各類記載并代表一定(　　)的法律憑證。

　　A.責任　　B.權利　　C.義務 　　D.收益

　　5.下列關于非上市證券的認識中，不正確的是(　　)。

　　A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券�！　�B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易。

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易�！　�D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。

　　6.有價證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實資本　　B.虛擬資本　　C.貨幣資本　　D.商品資本

　　7.下列各項中，不屬于社會保障基金的資金來源的是(　　)。

　　A.國有股減持劃人的資金和股權資產(chǎn) 　　B.中央財政撥人資金

　　C.經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益 　D.企業(yè)等用人單位或公民個人繳納的社會保險費

　　8.中國證券業(yè)協(xié)會于(　　)成立。

　　A.1990年8月　　B.1990年12月　　C.1991年8月　　D.1991年12月

　　9.我國規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資(　　)。

　　A.國債　　B.股票　　C.基金　　D.證券衍生產(chǎn)品

　　10.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——(　　)，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。

　　A.特級銅期貨標準合同　　B.特級鋁期貨標準合同　　C.特級錫期貨標準合同　　D.特級鉛期貨標準合同

　　11.19992007年是我國證券市場的(　　)。

　　A.探索起步時期　　B.萌芽期　　C.形成和初步發(fā)展期　　D.規(guī)范發(fā)展時期

　　12.(　　)，《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑。

　　A.1994年7月1日　　B.1998年7月1日　　C.1999年4月1日 　　D.1999年7月1日

　　13.(　　)，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約一一特級鋁期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。

　　A.1992年8月　　B.1992年9月　　C.1992年10月 　　D.1992年11月

　　14.下列關于無記名股票闡述中，不正確的是(　　)。

　　A.無記名股票轉讓相對簡便　 　B.無記名股票安全性較差

　　C.無記名股票認購股票時可以分次繳納出資 　　D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

　　15.下列各項中，不屬于分析公司經(jīng)營狀況好壞的參考因素的是(　　)。

　　A.股票價格波動　　B.意外災害　　C.股票分割　　D.公司改組或合并

　　16.下列說法中，不正確的是(　　)。

　　A.股票增發(fā)之后，公司注冊資本相應增加

　　B.現(xiàn)實中由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌

　　C.轉增資本是將原本屬于股東權益的實收資本轉為資本公積

　　D.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，除一些情況外，不得收購本公司股份

　　17.經(jīng)濟周期變動過程中，影響股票價格的環(huán)節(jié)的是(　　)。

　　A.經(jīng)濟周期變動—公司利潤增減—股息增減—投資者心理變化—供求關系變化—股價變化

　　B.經(jīng)濟周期變動—投資者心理變化—公司利潤增減—股息增減—供求關系掌化—股價變化

　　C.經(jīng)濟周期變動—公司利潤增減—投資者心理變化—股息增減—供求關系變化—股價變化

　　D.經(jīng)濟周期變動—供求關系變化—公司利潤增減—股息增減—投資者心理變化—股價變化

　　18.下列各項中，不屬于影響股價變動的行業(yè)因素的是(　　)。

　　A.抗外部沖擊的能力　　B.監(jiān)管及稅收待遇——政府關系　　C.勞資關系　　D.公司改組或合并

　　19.下列選項中，不屬于享有優(yōu)先認股權股東的選擇的是(　　)。

　　A.行使此權利來認購新發(fā)行的普通股票　　B.將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　C.必須行使此權利而不讓其過期失效 　　D.不行使此權利，聽任其過期失效

　　20.(　　)是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股東以其參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股票　　B.可轉換優(yōu)先股票　　C.非參與優(yōu)先股票　　D.不可轉換優(yōu)先股票

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