A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務時考慮自己的利益

　　B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準

　　C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負責基金發(fā)起與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構

　　42.下列關于基金份額持有人的義務的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.繳納基金認購款項及規(guī)定費用 　　B.承擔基金虧損或終止的無限責任

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額　　D.交易行為必須合法

　　43.(　　)是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依據(jù)。

　　A.基金規(guī)�！　�B.基金收益率　　C.基金資產(chǎn)凈值　　D.基金贖回率

　　44.下列情形中，不可以暫�；�金估值的是(　　)。

　　A.法定節(jié)假日 　　B.證券交易所暫停營業(yè)

　　C.因不可抗力導致基金管理人和托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值 　　D.基金公布年報

　　45.基金從設立到終止所要支付的費用不包括(　　)。

　　A.宣傳費　　B.運作費　　C.清算費　　D.托管費

　　46.(　　)是指合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎金融資產(chǎn)的合約。

　　A.金融遠期合約　　B.金融期貨　　C.金融期權　　D.結構化金融衍生工具

　　47.分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的區(qū)別不包括(　　)。

　　A.權利載體不同　　B.行權方式不同　　C.權利內容不同http://ks.exam8.com　　D.交易標的不同

　　48.北方公司認股權證的市價為3.50元，每手認股權證為100張，李女士恰好用一手認股權證換購了500股普通股，每股普通股的認股價是8.5元，那么其行使價格為(　　)元。

　　A.8.50　　B.9.20　　C.10.50　　D.12.20

　　49.假設某公司股票的未來價格為15元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是(　　)元。

　　A.7.5　　B.15　　C.17　　D.30

　　50.結構化衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是(　　)。

　　A.聯(lián)結的基礎產(chǎn)品　　B.收益保障性　　C.發(fā)行方式　　D.嵌入式衍生產(chǎn)品

　　51.場外交易市場是一個以(　　)方式進行證券交易的市場。

　　A.公開招標　　B.議價　　C.上網(wǎng)競價　　D.累計投標詢價

　　52.(　　)是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關的信息，符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條件，還要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　A.注冊制　　B.核準制　　C.包銷制　　D.代銷制

　　53.深證成分股指數(shù)樣本數(shù)為(　　)。

　　A.30　　B.40　　C.60　　D.80

　　54.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險屬于(　　)。

　　A.信用風險　　B.財務風險　　C.經(jīng)營風險　　D.購買力風險

　　55.下列證券中，受到利率風險影響較小的證券是(　　)。

　　A.普通股　　B.優(yōu)先股　　C.固定收益政府債券　　D.固定收益金融債券

　　56.(　　)是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。

　　A.現(xiàn)金股息來源：m.1glr.cn　　B.股票股息　　C.財產(chǎn)股息　　D.建業(yè)股息

　　57.證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起(　　)內，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

　　A.5日www.Examda.CoM　　B.10日　　C.15日　　D.1個月

　　58.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿(　　)年。

　　A.2　　B.3　　C.4　　D.5

　　59.下列選項中，關于客戶交易結算資金的管理不正確的是(　　)。

　　A.客戶交易結算資金全額存入指定的商業(yè)銀行

　　B.嚴禁挪用客戶交易結算資金

　　C.客戶交易結算資金全額存人經(jīng)紀業(yè)務賬戶

　　D.客戶交易結算資金在指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理

　　60.我國《證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在(　　)。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量

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