11.下列屬于基金發(fā)起人的職責的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議

　　B：起草基金契約

　　C：撰寫招募說明書

　　D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設(shè)立基金申請

　　[答] A B C D E

　　12.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。

　　A.投資部、研究部以及風險控制部

　　B.投資部、交易部以及風險控制部

　　C.研究部、交易部以及風險控制部

　　D.投資部、研究部以及交易部

　　正確答案:D　解題思路：風險控制部屬于基金管理公司的風險控制部門。

　　13.下列不屬于防范基金銷售操作風險的措施是( )。

　　A.在業(yè)務基本規(guī)程中對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性

　　B.銷售業(yè)務和管理程序必須嚴格遵從操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務授權(quán)范圍內(nèi)進行

　　C.加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質(zhì)

　　D.建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率

　　正確答案:B　解題思路：防范基金銷售操作風險的措施主要有以下幾點：①基金銷售機構(gòu)應按照國家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務的性質(zhì)和自身特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務環(huán)節(jié)可能存在的風險點并采取控制措施;②在業(yè)務基本規(guī)程中，應對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性;③加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質(zhì);④應建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率。B項為防范基金銷售人員合規(guī)風險所采取的措施。

　　14.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。

　　A.金融股權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案:C　解題思路：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

　　15.證券交易所通過連續(xù)( )方式形成證券交易價格。

　　A.拍賣

　　B.協(xié)商

　　C.公開招標

　　D.公開競價

　　正確答案:D　解題思路：通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格是證券交易所的特征之一。

　　16.基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付行為稱為( )。

　　A.清算

　　B.交割

　　C.交收

　　D.結(jié)算

　　正確答案:C　解題思路：資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為;交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。

　　17、基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產(chǎn)

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　[答] B C

　　18.基金持有人大會可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人

　　[答] A B C D

　　19.證券投資基金的服務機構(gòu)包括( )。

　　A：基金代銷機構(gòu)

　　B：基金注冊登記機構(gòu)

　　C：基金咨詢機構(gòu)

　　D：基金驗資機構(gòu)

　　E：會計，律師和審計事務所

　　[答] A B C D E

　　20.下列( )規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告

　　C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項

　　D：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[答] A B C E

　　相關(guān)推薦：

　　2015年基金從業(yè)資格考試如何有效掌握考點

　　2015年基金從業(yè)資格考試復習方法及答題策略

　　2015基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》考前沖刺知識點匯總