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　　單選題(共100題，每小題1分，共100分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1.按照實(shí)物商品種類的不同，商品期貨不包括(　)。

　　A.化工期貨

　　B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　C.金屬期貨

　　D.能源期貨

　　2.期貨交易最大的特征是(　)。

　　A.保證金制度

　　B.盯市制度

　　C.對(duì)沖平倉(cāng)制度

　　D.杠桿

　　3.(　)是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

　　A.最大回撤

　　B.下行風(fēng)險(xiǎn)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

　　D.事前事后指標(biāo)

　　4.投資組合管理的一般流程不包括(　)。

　　A.了解投資者需求

　　B.制定投資政策

　　C.投資組合構(gòu)建

　　D.承諾收益

　　5.為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到(　)。

　　A.基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核，確認(rèn)其合法合規(guī)與完整后才可執(zhí)行

　　B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易

　　C.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率

　　D.基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可

　　6.股利貼現(xiàn)模型最早由(　)提出。

　　A.威廉姆斯和戈登

　　B.彼得·林奇

　　C.葛蘭碧

　　D.莫迪利亞尼和米勒

　　7.下列關(guān)于混合基金風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金經(jīng)理操作水平

　　B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高

　　C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

　　D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益較為適中

　　8.一般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予(　)。

　　A.業(yè)績(jī)歸因

　　B.業(yè)績(jī)計(jì)算

　　C.星級(jí)評(píng)定

　　D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　9.如果某基金的貝塔系數(shù)大于(　)，說(shuō)明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　10.普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的(　)。

　　A.合同規(guī)定

　　B.總資產(chǎn)

　　C.收入的高低

　　D.經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平

　　11.下列不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　12.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　13.中期票據(jù)的最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　14.下列關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析和財(cái)務(wù)比率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過(guò)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助

　　B.凈現(xiàn)金流為正或?yàn)樨?fù)是判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)

　　C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性

　　D.流動(dòng)性比率是用來(lái)衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力大小，重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債

　　15.分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額，下列不屬于我國(guó)分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)是(　)。

　　A.極端情況下，A類份額無(wú)法取得約定收益或損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　16.(　)是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)普爾

　　B.采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)

　　C.債券評(píng)級(jí)

　　D.債券違約指數(shù)

　　17.下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是(　)。

　　A.要求提供更多的抵押品

　　B.要求抵押品流動(dòng)性高

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　18.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于收益率計(jì)算條款不包括(　)。

　　A.必須采用總收益率

　　B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

　　C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法

　　D.收益計(jì)算可以使用估計(jì)的買賣開(kāi)支

　　19.信用利差的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

　　B.信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

　　C.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而收縮

　　D.對(duì)于給定的非政府部門債券，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

　　20.(　)指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A.債券憑證

　　B.存托憑證

　　C.權(quán)益憑證

　　D.私募憑證

　　21.股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票(　)的特征。

　　A.參與性

　　B.流動(dòng)性

　　C.收益性

　　D.交易性

　　22.下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是(　)。

　　A.參數(shù)法

　　B.歷史模擬法

　　C.換元法

　　D.蒙特卡洛法

　　23.在金融市場(chǎng)上，股價(jià)走勢(shì)多呈現(xiàn)出“隨機(jī)游走”的特點(diǎn)，這里的“隨機(jī)游走”就是指股價(jià)的波動(dòng)值服從(　)。

　　A.隨機(jī)變量

　　B.分位數(shù)

　　C.中位數(shù)

　　D.正態(tài)分布

　　24.(　)更偏好于位于證券市場(chǎng)線上方的資產(chǎn)或資產(chǎn)組合。

　　A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者

　　B.風(fēng)險(xiǎn)投資者

　　C.非理性投資者

　　D.理性投資者

　　25.(　)認(rèn)為投資者應(yīng)購(gòu)買并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票。

　　A.道氏理論

　　B.過(guò)濾法則

　　C.“量?jī)r(jià)”理論

　　D.“相對(duì)強(qiáng)度”理論

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