76.基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券交易(　)。

　　A.營業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.個人所得稅

　　D.企業(yè)所得稅

　　77.(　)是上市公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　78.可轉(zhuǎn)債的價值必須(　)普通債券的價值。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.不確定

　　79.(　)是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。

　　A.收益性

　　B.流動性

　　C.風險性

　　D.永久性

　　80.(　)，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。

　　A.2014年4月10日

　　B.2014年6月17日

　　C.2014年11月10日

　　D.2014年11月17日

　　81.(　)描述了一個資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預期收益率與其貝塔值之間的關(guān)系。

　　A.證券市場線

　　B.資本市場線

　　C.投資組合

　　D.資本資產(chǎn)定價模型

　　82.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券基本要素的是(　)。

　　A.標的股票

　　B.票面利率

　　C.轉(zhuǎn)換期限

　　D.轉(zhuǎn)股權(quán)歸屬

　　83.(　)是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。

　　A.全球存托憑證

　　B.美國存托憑證

　　C.無擔保的存托憑證

　　D.有擔保的存托憑證

　　84.按(　)分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)。

　　A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限

　　B.期權(quán)買方的權(quán)利

　　C.執(zhí)行價格與標的資產(chǎn)的市場價格的關(guān)系

　　D.按償還期限

　　85.操作風險是來源于(　)，以及其他不可控但會影響公司運營的風險。

　　A.投資價值的波動

　　B.人力、系統(tǒng)、流程出錯

　　C.宏觀政策的變化

　　D.利率的變化而產(chǎn)生的基金價值的不確定性

　　86.(　)是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。

　　A.再融資

　　B.股票回購

　　C.股票拆分

　　D.首次公開發(fā)行

　　87.(　)風險是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風險。

　　A.經(jīng)營

　　B.對沖

　　C.非系統(tǒng)性

　　D.系統(tǒng)性

　　88.下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法錯誤的是(　)。

　　A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國可將此比例提高到10%

　　C.基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%

　　D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金

　　89.交易員的職責不包括(　)。

　　A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

　　B.向基金經(jīng)理及時反饋市場信息

　　C.及時在市場異動中作出決策

　　D.以對投資有利的價格進行證券交易

　　90.(　)是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.固定利率債券

　　91.(　)在名義收益率的基礎上扣除了通貨膨脹率的影響。

　　A.實際收益率

　　B.資本收益率

　　C.未來收益率

　　D.投資收益率

　　92.下列屬于債券結(jié)算類型的是(　)。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.全額結(jié)算

　　D.多邊結(jié)算

　　93.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是(　)。

　　A.最近1月

　　B.最近2月

　　C.最近3月

　　D.最近6月

　　94.(　)是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風險。

　　A.利率風險

　　B.信用風險

　　C.通脹風險

　　D.再投資風險

　　95.(　)按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復核并出具復核意見。

　　A.基金托管人

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.注冊登記機構(gòu)

　　D.基金設計的會計事務所

　　96.下列不屬于按債券發(fā)行主體進行分類的是(　)。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.零息債券

　　97.(　)采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.送股發(fā)行未上市股票

　　C.轉(zhuǎn)增股發(fā)行未上市股票

　　D.配股發(fā)行未上市股票

　　98.(　)年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　99.(　)是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。

　　A.中位數(shù)

　　B.分位數(shù)

　　C.標準差

　　D.方差

　　100.下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是(　)。

　　A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金(包括現(xiàn)金等價物)的增減變動等情形

　　B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎編制的

　　C.現(xiàn)金流量表是以收付實現(xiàn)制為基礎編制的

　　D.現(xiàn)金流量表也叫賬務狀況變動表

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