21、開放式基金的價格是以( A)為基礎計算的。

　　A.基金份額凈值

　　B.市場供求關系

　　C.市盈率

　　D.購買股票的占比

　　22、以下說法正確的是(C )。

　　A.封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　B.開放式基金規(guī)模固定

　　C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　　D.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　23、(C )依據(jù)基金合同而設立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　24、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責是(B )。

　　A.提高基金收益

　　B.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.對基金經(jīng)營人進行監(jiān)督

　　D.管理基金公司

　　25、基金(B )最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A.份額持有人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.注明登記機構(gòu)

　　26、基金托管人承擔基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及 (C )等職責。

　　A.基金倍息披露

　　B.基金估值

　　C.對基金投資運作的監(jiān)督

　　D.基金會計核算

　　27、基金(B )通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.結(jié)算機構(gòu)

　　D.注冊登記機構(gòu)

　　28、依據(jù)(D )不同，可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構(gòu)、監(jiān)管自律機構(gòu)三大類。

　　A.服務方式

　　B.參與方式

　　C.設立條件

　　D.所承擔的職責和作用

　　29、我國的證券交易所是依法設立的，不以(B )為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。

　　A.利潤最大化

　　B.營利

　　C.收入最大化

　　D.指數(shù)最大化

　　30、基金銷售機構(gòu)是受(D )委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金托管人

　　C.基金機構(gòu)投資者

　　D.基金管理公司

　　31、我國目前只能由依法設立的( B)擔任基金管理人。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金管理公司

　　C.基金托管銀行

　　D.基金投資者

　　32、(D )是指負責基金登記、存管、清算和交收業(yè)務的機構(gòu)，其具體業(yè)務包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管銀行

　　C.基金管理公司

　　D.基金注冊登記機構(gòu)

　　33、在英國和中國香港特別行政區(qū)證券投資基金被稱為(A )。

　　A.單位信托基金

　　B.集合投資計劃

　　C.集合投資基金

　　D.共同基金

　　34、1924年3月21日誕生于美國的( A)成為世界上第一個開放式基金。

　　A.馬薩諸塞投資信托基金

　　B.海外及殖民地政府信托基金

　　C.蘇格蘭美國投資信托

　　D.外國和殖民地政府信托

　　35、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為世界上第一個( B)。

　　A.契約型投資基金

　　B.開放式基金

　　C.股票基金

　　D.封閉式基金

　　36、中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金(B )于1992年11月經(jīng)中國人民銀行總行批準正式成立。

　　A.武漢證券投資基金

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　C.深圳南山投資基金

　　D.富島基金

　　37、1997年11月14日頒布的(D )是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　38、2003年12月推出的我國笫一只貨幣市場基金是(D )。

　　A.南方寶元債券基金

　　B.招商安泰系列基金

　　C.南方避險增值基金

　　D.華安現(xiàn)金富利基金

　　39、2001年9月，我國第一只開放式基金(D )的誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　A.基金開元

　　B.基金金泰

　　C.招商安泰

　　D.華安創(chuàng)新

　　40、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金是( A)。

　　A.南方積極配置基金

　　B.華夏上證50ETF

　　C.匯豐晉信2016基金

　　D.國投瑞銀瑞�；�金

　　41、依據(jù)(B )的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

　　A.基金管理人

　　B.運作方式

　　C.基金托管人

　　D.法律形式

　　42、基金公司在發(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份(C )。

　　A.基金合同

　　B.風險揭示書

　　C.招募說明書

　　D.基金宣傳冊

　　43、基金反映的是一種(C )關系，是一種( )憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　A.所有權關系，所有權

　　B.債權債務，債權

　　C.信托，受益

　　D.委托代理，代理

　　44、( B)在基金運作中具有核心作用。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金咨詢機構(gòu)

　　45、(A )對基金的投資交易行為還承擔著重要的一線監(jiān)控職責。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　46、上海證券交易所的開業(yè)時間為(B )。

　　A.1990年7目

　　B.1990年12月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　47、深圳證券交易所的開業(yè)時間為( C)。

　　A.1990年7月

　　B.1990年12月

　　C.1991年7月

　　D.1991年12月

　　48、在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的(A)。

　　A.審批制

　　B.核準制

　　C.申報制

　　D.準入限制

　　49、在試點發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個發(fā)起人的實收資本不少予( C)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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