三、判斷題

　　1、與股票、債券類(lèi)似，證券投資基金是一種直接投資工具。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　2、證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　3、日本和中國(guó)臺(tái)灣將證券投資基金稱(chēng)為單位信托基金，英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)稱(chēng)為證券投資信托基金。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　4、基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　5、基金管理人按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，并參與基金收益的分配。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　6、基金托管人員負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金托管人的基金管理人負(fù)責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資者的利益提供了重要的保護(hù)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　7、為降低投資風(fēng)險(xiǎn)，一些國(guó)家的法律通常規(guī)定基金必須以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，從而使“組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”成為基金的一大特色。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　8、封閉式基金的價(jià)格主要受基金份額凈值的影響，開(kāi)放式基金的價(jià)格則主要取決于市場(chǎng)供求關(guān)系的大小。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　9、在我國(guó)，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記工作。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　10、開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　11、封閉式基金的交易在投資者之間完成，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回在投資者與基金管理人之間完成。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　12、與開(kāi)放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　13、封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　14、開(kāi)放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　15、封閉式基金的基金份額是不固定的，在封閉期限內(nèi)可經(jīng)法定程序認(rèn)可而增減。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　16、在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期限一般為10--15年。在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓?zhuān)�不能被贖回。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　17、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　18、封閉式基金可能出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象，也可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　19、如果封閉式基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，就會(huì)吸引到新的投資，基金管理人的管理費(fèi)收入也會(huì)隨之增加。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　20、公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任、分享投資收益。( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　21、契約型基金的投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　22、公司制基金設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　23、我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　24、基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　25、在我國(guó)，基金托管人只能由依法沒(méi)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托公司擔(dān)任。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　26、商業(yè)銀行必須向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，才能從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　27、證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于美國(guó)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　28、1868年英國(guó)成立的“海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust)被大多數(shù)人看作是最早的基金。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　29、20世紀(jì)80年代以來(lái)，開(kāi)放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　30、1985年，中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)程中國(guó)香港聯(lián)合設(shè)立了中圍置業(yè)基金，標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　31、“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　32、1998年4月11日，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　33、證券投資基金把眾多投資者的小額資金匯集起來(lái)進(jìn)行組合投資，拓寬了中小投資者的投資渠道。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　34、基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國(guó)，基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，也可以由其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　35、基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　36、公司型基金在形式上類(lèi)似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)來(lái)經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　37、契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格。( )

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　　N.錯(cuò)

　　38、封閉式基會(huì)的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響;開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　39、股票反映的是一種債權(quán)關(guān)系，投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東。 ( )

　　Y.對(duì)

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　　40、通常，只有機(jī)構(gòu)客戶(hù)或資金規(guī)模較大的投資者才直接通過(guò)基金管理公司進(jìn)行基會(huì)份額的直接買(mǎi)賣(mài)，一般資金規(guī)模較小的普通投資者通常經(jīng)過(guò)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的申(認(rèn))購(gòu)與贖回或買(mǎi)賣(mài)。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　41、基金投資者盡管也可以通過(guò)持有人大會(huì)表達(dá)意見(jiàn)，但與契約型基金的股東大會(huì)相比，公司型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　42、公司型基金與契約型基金二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同，而且公司型基金要優(yōu)于契約型基金。 ( )

　　Y.對(duì)

　　N.錯(cuò)

　　43、在基金的發(fā)展歷史上，早期的基金基本上是封閉式基金。( )

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　　N.錯(cuò)

　　參考答案：

　　1、

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