26.對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于(　)萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(　)年以上。

　　A.1000;5

　　B.1000;10

　　C.3000;5

　　D.3000;10

　　27.基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現(xiàn)了(　)。

　　A.真實性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　28.(　)指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.健全性

　　B.最優(yōu)化

　　C.有效性

　　D.成本效益

　　29.當單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的(　)，可以認為發(fā)生了巨額贖回。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.5%

　　30.以下關于ETF特點的說法錯誤的是(　)。

　　A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B.獨特的實物申購、贖回機制

　　C.被動操作的指數(shù)基金，采取完全復制或抽樣復制

　　D.一種采用完全復制法進行指數(shù)化投資的基金

　　31.以下選項關于開放式基金認購的說法，錯誤的是(　)。

　　A.認購受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構確實接受了認購申請，一般可于T+2日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認

　　B.我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過1.5%，債券型基金的認購費率通常在1%以下，貨幣型基金一般認購費為0

　　C.后端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金

　　D.凈認購金額等于認購金額除以認購費率

　　32.下列符合“守法合規(guī)”要求的做法是(　)。

　　A.遵守法律法規(guī)

　　B.遵守行業(yè)自律準則

　　C.遵守所在機構的規(guī)章制度

　　D.以上都應遵守

　　33.基金交易傭金不得高于成交金額的(　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上交所無此規(guī)定)，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.以下屬于貨幣基金收益分析常用指標的是(　)。

　　A.最近10日年化收益率和日每萬份基金凈資產(chǎn)

　　B.最近10日年化收益率和日每萬份基金凈收益

　　C.最近7日年化收益率和日每萬份基金凈資產(chǎn)

　　D.最近7日年化收益率和日每萬份基金凈收益

　　35.關于債券基金和債券的區(qū)別，下列表述中正確的有(　)。

　�、�.債券的收益不如債券基金的利息固定

　　Ⅱ.債券沒有確定的到期日

　�、�.債券基金的收益率比買人并持有到期單一債券的收益率更難以預測

　�、�.投資風險不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　36.下列不屬于基金注冊登記機構的主要職責的是(　)。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負責基金份額托管，確認基金交易

　　C.發(fā)放紅利

　　D.建立并保管基金投資者名冊

　　37.資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括(　)。

　　A.提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平

　　B.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務

　　C.使資金的需求方和供給方能夠便利地連接起來

　　D.給金融市場提供流動性，加大交易成本

　　38.下列選項中，關于混合基金的說法錯誤的是(　)。

　　A.混合基金的風險低于股票基金，預期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具，適合穩(wěn)健型投資者

　　B.通�？梢砸罁�(jù)資產(chǎn)配置的不同將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等

　　C.偏債型基金與偏股型基金正好相反，債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%

　　D.靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高

　　39.(　)對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

　　A.證監(jiān)會

　　B.交易所

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.基金托管人

　　40.下列選項中，關于基金投資人的說法錯誤的是(　)。

　　A.按投資基金的個體不同劃分，基金投資者可以分為個人投資者和機構投資者兩類

　　B.基金投資者是指以自然人身份從事基金買賣的證券投資者，個人投資者主要是相對于機構投資者而言的

　　C.基金機構投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定的可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

　　D.機構投資者一般具有較為雄厚的資金實力，在投資決策與資本運作、信息搜集分析、投資工具研究、資金運用方式、大類資產(chǎn)配置等方面都配備有專門部門，由證券投資專家進行管理

　　41.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關于A公司和B公司的不實消息，從而達到推高A公司的股價、壓低B公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于(　)。

　　A.不正當競爭

　　B.操縱市場

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.誤導市場

　　42.在控制活動方面，基金公司應當建立完善的制度包括(　)。

　�、�.資產(chǎn)分離制度

　�、�.崗位分離制度

　�、�.內(nèi)部監(jiān)控制度

　�、�.信息溝通制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　43.下列情形中，督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告的是(　)。

　　A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

　　B.基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患

　　C.基金公司銷售人員小李離職

　　D.督察長依法認為需要報告的其他情形

　　44.金融市場的構成要素不包括(　)。

　　A.市場參與者

　　B.金融工具

　　C.流通渠道

　　D.金融交易的組織方式

　　45.對基金產(chǎn)品的未來收益進行預測屬于(　)。

　　A.基金信息披露的禁止行為

　　B.基金管理公司可自主決策的事項

　　C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

　　D.法律法規(guī)許可的行為

　　46.下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是(　)。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

　　47.不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于(　)的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。

　　A.0.10%

　　B.0.25%

　　C.0.50%

　　D.0.75%

　　48.下列關于XBRL在信息披露中的運用的說法不正確的是(　)。

　　A.XBRL自1998年誕生以來，已獲得迅速發(fā)展

　　B.2008年12月美國證券交易委員會采納了一項法規(guī)，要求美國500家大型上市公司從2009年中期開始利用XBRL技術報送財務報告

　　C.在我國，上市公司自2003年年底就開始嘗試應用XBRL報送定期報告

　　D.在我國，基金自2009年也啟動了信息披露的XBRL工作

　　49.以保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性為目標的部門是(　)部門。

　　A.前臺

　　B.中臺

　　C.后臺

　　D.以上都錯誤

　　50.(　)是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

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