76.非公開募集基金對象是特定的，這就決定了采用(　)推介是其區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。

　　A.傳單方式

　　B.電臺方式

　　C.公開方式

　　D.非公開方式

　　77.下列關(guān)于上市開放式基金的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　B.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回

　　C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易

　　D.不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

　　78.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸(　)所有。

　　A.基金管理人

　　B.基金投資人

　　C.基金托管人

　　D.基金經(jīng)理

　　79.下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是(　)。

　　A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C.對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D.以上都不是

　　80.(　)的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場基金

　　81.下列關(guān)于基金銷售行為，錯誤的是(　)。

　　A.不得采取抽獎的方式銷售基金

　　B.可以采取送基金份額的方式銷售基金

　　C.按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

　　D.不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平

　　82.在對貨幣基金進(jìn)行宣傳推介時，可以使用的表述是(　)。

　　A.貨幣基金只投資央票等短期債券，盈利有保障

　　B.貨幣基金等同銀行存款

　　C.不保證基金一定盈利或最低收益

　　D.貨幣基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

　　83.基金銷售機(jī)構(gòu)對于通過證券從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，不屬于統(tǒng)一辦理的是(　)。

　　A.執(zhí)業(yè)注冊

　　B.后續(xù)培訓(xùn)

　　C.執(zhí)業(yè)月檢

　　D.執(zhí)業(yè)年檢

　　84.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起(　)內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.30日

　　B.6個月

　　C.60日

　　D.3個月

　　85.貨幣市場基金的贖回資金一般(　)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　86.下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法錯誤的是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

　　D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　87.基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作不包括(　)。

　　A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

　　C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

　　D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

　　88.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為(　)。

　　A.QDII

　　B.ETF

　　C.QFII

　　D.LOF

　　89.基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)(　)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　90.基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括(　)。

　　A.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章

　　B.辦理基金備案

　　C.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

　　D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　91.(　)是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

　　A.基金職業(yè)道德教育

　　B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)

　　C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

　　D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理

　　92.就客戶利益優(yōu)先的要求而言，下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說法不正確的是(　)。

　　A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以自身利益優(yōu)先，并及時向所在機(jī)構(gòu)報告

　　93.世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是(　)。

　　A.海外及殖民地政府信托

　　B.蘇格蘭美國投資信托

　　C.馬薩諸塞投資信托基金

　　D.英國投資信托

　　94.基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括(　)。

　　A.發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金投資者名冊

　　C.負(fù)責(zé)基金份額登記

　　D.保管基金資產(chǎn)

　　95.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(　)。

　　A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

　　96.基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(　)備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　97.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括(　)。

　　A.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　98.下列不屬于封閉式基金認(rèn)購特點的是(　)。

　　A.發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

　　B.認(rèn)購價格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費

　　C.在資金賬戶存入足夠資金

　　D.認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

　　99.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，其中不包括(　)。

　　A.持證上崗

　　B.公平對待客戶

　　C.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　100.關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是(　)。

　　A.功能互補(bǔ)

　　B.相互促進(jìn)

　　C.內(nèi)容交叉

　　D.手段一致

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