第 51 題：引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風險投資機構(gòu)共同投資于( )中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風險投資機構(gòu)，降低其投資風險。

　　A、初創(chuàng)期 B、成熟期 C、衰退期 D、復(fù)蘇期

　　第 52 題：2016年5月4日，根據(jù)《證券投資基金法》和( )有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。

　　A、《基金管理條例》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》 C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 D、《公司法》

　　第 53 題：合伙型基金的參與主體主要為( )

　�、�.普通合伙人 Ⅱ.有限合伙人 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 54 題：通過( )的會計核算和估值，可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風險。

　　A、基金托管人 B、基金發(fā)起人 C、基金管理人 D、基金持有人

　　第 55 題：估值方法通常包括( )。

　�、�、相對估值法 Ⅱ、折現(xiàn)現(xiàn)金流法、成本法 Ⅲ、清算價值法 Ⅳ、經(jīng)濟增加值法

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　56 題：基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸( )所有。

　　A、投資者 B、基金管理機構(gòu) C、基金托管機構(gòu) D、基金公司

　　第 57 題：隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，( )退出也成為股權(quán)投資基金的重要退出方

　　式。

　　A、創(chuàng)業(yè)板 B、中小企業(yè)板市場 C、主板市場 D、新三板掛牌

　　第 58 題：從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向( )主管部門報送申請，由商務(wù)部會商科技部作出批準或不批準的決定，獲批準后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。

　　A、省政府經(jīng)發(fā)委 B、省級外經(jīng)貿(mào) C、市政府經(jīng)發(fā)委 D、市級外經(jīng)貿(mào)

　　第 59 題：有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式上，說法錯誤的是( )

　　A、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。 B、執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式。

　　C、有限合伙人可以對外代表有限合伙企業(yè)。 D、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

　　第 60 題：( )是中國股權(quán)市場應(yīng)用最為普遍的估值指標。

　　A、市現(xiàn)率 B、市凈率 C、市銷率 D、市盈率

　　第 61 題：公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報紙上公告。

　　A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30

　　第 62 題：( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

　　A、證券業(yè)協(xié)會 B、證監(jiān)會 C、證券公司 D、基金業(yè)協(xié)會

　　第 63 題： 《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、9個月 B、10個月 C、11個月 D、12個月

　　第 64 題：私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處( )萬元以下罰款。

　　A、1 B、8 C、3 D、10

　　第 65 題：股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點是()

　　A、低風險、高期望收益 B、低風險、穩(wěn)定收益 C、高風險、低期望收益 D、高風險、高期望收益

　　第 66 題：2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

　　A、公司型 B、契約型 C、合伙型 D、私募型

　　第 67 題：下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者( )

　�、�.個人投資者 Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機構(gòu) Ⅳ.社會保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 68 題：( )，中國證券基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

　　A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

　　第 69 題：法律盡調(diào)更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有( )。

　　Ⅰ、確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)

　�、�、核查目標企業(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

　�、蟆⒊浞至私饽繕似髽I(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有

　　權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)

　�、簟�發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 70 題：保護性條款是為保護股權(quán)投資基金利益而進行的安排，根據(jù)該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得( )的同意。

　　A、股權(quán)投資基金 B、董事長 C、股東大會 D、投資人

　　第 71 題：關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有( )。

　　A、《證券投資基金法》

　　B、《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C、《證券投資基金運作管理辦法》

　　D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　第 72 題：項目完成立項后，通常會與項目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的( )。

　�、�、條件 Ⅱ、投資方建議的主要投資條款 Ⅲ、保密條款 Ⅳ、排他性條款。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 73 題：目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括( )等。

　　Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司

　�、�、期貨公司、保險機構(gòu)

　�、�、證券投資咨詢機構(gòu)

　�、簟ⅹ毩⒒�金銷售機構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 74 題：以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是( )。

　�、�.全面性原則

　�、�.相互制約原則

　�、�.執(zhí)行有效原則

　�、�.成本效益原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 75 題：關(guān)于適度監(jiān)管原則，錯誤的說法是( )

　　A、股權(quán)投資基金實行適度監(jiān)管原則。

　　B、基金管理人和基金進行前置審批，基于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風險監(jiān)測和必要的檢查。

　　C、除基金合同另有約定外，應(yīng)當由基金托管人托管。

　　D、充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現(xiàn)會員的自我管理。

　　第 76 題：如下幾個概念，錯誤的是()

　　A、公司每一納稅年度的收人總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額

　　B、應(yīng)納稅所得額乘以適用稅率，減除依照《企業(yè)所得稅法》關(guān)于稅收優(yōu)惠的規(guī)定減免和抵免的稅額后的余額，為應(yīng)納稅額。

　　C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額

　　D、收入總額不包括接收捐贈的收入

　　第 77 題：以下關(guān)于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是( )。

　　A、基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

　　B、《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

　　C、實務(wù)中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

　　D、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示

　　第 78 題：現(xiàn)場調(diào)查是( )不可或缺的環(huán)節(jié)。

　　A、法律盡職調(diào)查 B、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 C、財務(wù)盡職調(diào)查 D、風險盡職調(diào)查

　　第 79 題：基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當承擔( )等相關(guān)責任。

　�、瘛�恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突

　�、�、履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)

　�、�、承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介

　�、�、及合格投資者確認

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 80 題：合伙型基金的特點包括( )。

　�、�.運作模式簡單、靈活

　�、�.所有權(quán)與管理權(quán)相分離

　�、�.融資結(jié)構(gòu)靈活

　�、�.避免雙重稅收

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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