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　　1、()年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2010年

　　D、2011年

　　正確答案：A

　　2010年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　2、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，()是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　A、事項識別

　　B、目標(biāo)設(shè)定

　　C、內(nèi)部環(huán)境

　　D、風(fēng)險評估

　　正確答案：C

　　內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　3、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。

　　A、長期趨勢

　　B、中期趨勢

　　C、短期趨勢

　　D、中期趨勢和短期趨勢

　　正確答案：A

　　長期趨勢最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。

　　4、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是()。

　　A、成長權(quán)益

　　B、風(fēng)險投資

　　C、危機(jī)投資

　　D、私募股權(quán)一級市場投資

　　正確答案：D

　　私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)包括：風(fēng)險投資、成長權(quán)益、并購?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級市場投資。

　　5、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為3個月，對應(yīng)的贖回費率為%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10442.元元

　　B、10222.元

　　C、10342.元

　　D、10442.元

　　正確答案：A

　　10000x1.0x(1-0.%)=10442.元。

　　6、()反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　A、資產(chǎn)負(fù)債表

　　B、利潤表

　　C、現(xiàn)金流量表

　　D、所有者權(quán)益變動表

　　正確答案：B

　　利潤表，亦稱損益表，反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　7、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是()。

　　A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

　　B、管理公司的起始資本不能低于12.萬歐元

　　C、管理資產(chǎn)超過2.億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.萬歐元;管理資產(chǎn)超過2.億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”。

　　8、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。

　　A、1個月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、年

　　正確答案：A

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于1個月。

　　9、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。

　　A、10%;100%

　　B、20%;100%

　　C、0%;200%

　　D、20%;200%

　　正確答案：D

　　任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　10、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案：B

　　QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個工作日計算并披露。

　　11、目前，貨幣市場基金的管理費率一般為()。

　　A、[0.33%]

　　B、[1%]

　　C、[1.%]

　　D、[0.0%]

　　正確答案：A

　　目前我國股票基金大部分按照1.%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費率為0.33%。

　　12、換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個()的功能性渠道。

　　A、相互協(xié)助機(jī)制

　　B、早期預(yù)警機(jī)制

　　C、臨時性事務(wù)

　　D、風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

　　正確答案：B

　　國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　13、評價企業(yè)盈利能力時，我們最常用到的是()。

　　A、銷售利潤率

　　B、存貨周轉(zhuǎn)率

　　C、凈資產(chǎn)收益率

　　D、負(fù)債權(quán)益比

　　正確答案：C

　　評價企業(yè)盈利能力時，我們最常用到的是凈資產(chǎn)收益率。

　　14、自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征()。

　　A、印花稅

　　B、增值稅

　　C、營業(yè)稅

　　D、所得稅

　　正確答案：C

　　《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對證券投資基金包括封閉式基金和開放式基金兩種基金的管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征營業(yè)稅。

　　15、下列不屬于不動產(chǎn)投資特點的是()。

　　A、異質(zhì)性

　　B、低流動性

　　C、不可分性

　　D、可分性

　　正確答案：D

　　不動產(chǎn)投資具有如下特點：①異質(zhì)性;②不可分性;③低流動性。

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