31、基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值()。

　　A、不變

　　B、上升

　　C、下降

　　D、影響不確定

　　正確答案：C

　　基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的下降。

　　32、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向()報告。

　　A、公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B、公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、

　　D、美國證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

　　正確答案：A

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向中國證監(jiān)會和公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　33、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的()。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　正確答案：A

　　基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險。

　　34、AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進行披露。

　　A、[%]

　　B、[3%]

　　C、[10%]

　　D、[1%]

　　正確答案：C

　　AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進行披露。

　　35、我國證券交易所是在權(quán)益登記日(T日)對)的該證(券作除權(quán)、除息處理。

　　A、T-1日

　　B、T日

　　C、T+1日

　　D、T+2日

　　正確答案：C

　　我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。

　　36、下列各項中，不屬于基金暫停估值的情形的是()。

　　A、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

　　B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時

　　C、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　　D、對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證

　　正確答案：D

　　當(dāng)基金有以下情形時，可以暫停估值：①基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時;③占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;④如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;⑤中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　37、每個合格投資者能委托()托管人，并可以更換托管人。

　　A、4個

　　B、3個

　　C、2個

　　D、1個

　　正確答案：D

　　每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　38、()是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。

　　A、中位數(shù)

　　B、分位數(shù)

　　C、標(biāo)準(zhǔn)差

　　D、方差

　　正確答案：A

　　中位數(shù)是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。

　　39、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。

　　A、零增長模型

　　B、不變增長模型

　　C、多元增長模型

　　D、超額收益貼現(xiàn)模型

　　正確答案：D

　　根據(jù)對股利增長率的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。

　　40、下列選項中不屬于隱性成本的是()。

　　A、機會成本

　　B、買賣價差

　　C、市場沖擊

　　D、印花稅

　　正確答案：D

　　除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等，往往容易被忽視。

　　41、經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是()。

　　A、分位數(shù)

　　B、中位數(shù)

　　C、均值

　　D、方差

　　正確答案：C

　　經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是均值。

　　42、基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報()備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　43、基金管理費率通常與基金規(guī)模成()，與風(fēng)險成()。

　　A、正比;正比

　　B、正比;反比

　　C、反比;正比

　　D、反比;反比

　　正確答案：C

　　基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。基金規(guī)模越大，基金管理費率越低;基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高。

　　44、()也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　A、市凈率

　　B、市銷率

　　C、市盈率

　　D、企業(yè)價值倍數(shù)

　　正確答案：B

　　市銷率也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　45、以下屬于確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法是()。

　　A、界面法

　　B、風(fēng)險收益法

　　C、成本收益法

　　D、情景綜合分析法

　　正確答案：D

　　確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法兩類。

　　46、下列不屬于常用來反映股票基金鳳縣的指標(biāo)是()。

　　A、貝塔系數(shù)

　　B、久期

　　C、行業(yè)投資集中度

　　D、標(biāo)準(zhǔn)差

　　正確答案：B

　　常用來反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

　　47、()年，我國資產(chǎn)證券化開始試點，()年進入擴大試點階段。

　　A、2003;200

　　B、2003;2002

　　C、200;2002

　　D、2002;2004

　　正確答案：C

　　200年，我國資產(chǎn)證券化開始試點，2002年進入擴大試點階段。

　　48、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，()的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充，其對市場運作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。

　　A、基金管理人內(nèi)部

　　B、社會公眾

　　C、基金業(yè)行業(yè)自律組織

　　D、其他金融行業(yè)

　　正確答案：C

　　國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充。

　　49、()是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。

　　A、期末可供分配利潤

　　B、本期利潤

　　C、未分配利潤

　　D、本期已實現(xiàn)收益

　　正確答案：B

　　本期利潤是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括計入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值，是～個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。

　　50、如果風(fēng)險資產(chǎn)市場價格持續(xù)下降，投資組合保險策略的表現(xiàn)可能()買入并持有策略。

　　A、優(yōu)于

　　B、劣于

　　C、相當(dāng)

　　D、不確定

　　正確答案：A

　　當(dāng)風(fēng)險資產(chǎn)收益率上升時，風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例隨之上升，如果風(fēng)險資產(chǎn)市場繼續(xù)上升，投資組合保險策略將取得優(yōu)于買入并持有策略的結(jié)果;而如果市場轉(zhuǎn)而下降，則投資組合保險策略的結(jié)果將因為風(fēng)險資產(chǎn)比例的提高而受到更大的影響，從而劣于買入并持有策略的結(jié)果。反之，如果風(fēng)險資產(chǎn)市場持續(xù)下降，則投資組合策略的結(jié)果較優(yōu);而如果風(fēng)險資產(chǎn)市場由降轉(zhuǎn)升，則投資組合策略的結(jié)果劣于買入并持有策略的結(jié)果。

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