點擊查看：2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題匯總

　　1.貨幣市場基金以(　　)為投資對象。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場工具

　　D.金融衍生工具

　　2.下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有(　　)。

　　I.根據(jù)法律形式，分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金

　�、�.根據(jù)基金的資金來源和用途，分為在岸基金和離岸基金

　�、�.根據(jù)投資理念，分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金

　　Ⅳ.根據(jù)募集方式，分為公募基金和私募基金

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.(　　)既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。

　　A.主動型基金

　　B.上市開放式基金

　　C.在岸基金

　　D.QDII基金

　　4.(　　)通常又被稱為交易所交易基金。

　　A.LOF

　　B.ETF

　　C.QDII

　　D.PE

　　5.下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票

　　B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/P>

　　C.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　D.價值型股票的投資者比成長型股票的投資者更傾向于長期投資

　　6.按股票市值的大小分類的股票類型不包括(　　)。

　　A.大盤股

　　B.小盤股

　　C.中盤股

　　D.藍籌股

　　7.(　　)具有風(fēng)險低、流動性好的特點。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.混合型基金

　　8.以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　9.南方保本基金的保本周期為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10.ETF本質(zhì)上是一種(　　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣基金

　　D.指數(shù)基金

　　11.1990年，(　　)證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。

　　A.英國倫敦

　　B.B.美國紐約

　　C.加拿大多倫多

　　D.美國納斯達克

　　12.以下屬于QDII基金禁止性行為的是(　　)。

　　A.購買政府債券

　　B.購買可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

　　D.購買銀行承兌匯票

　　13.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機構(gòu)

　　B.審計機構(gòu)

　　C.會計機構(gòu)

　　D.社會力量

　　14.“四位一體”的監(jiān)管格局不包括(　　)。

　　A.以政府監(jiān)管為核心

　　B.以行業(yè)自律為紐帶

　　C.以社會監(jiān)督為補充

　　D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

　　15.基金監(jiān)管的基本原則不包括(　　)。

　　A.保障投資人利益原則

　　B.嚴(yán)格監(jiān)管原則

　　C.高效監(jiān)管原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　16.中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或檢查時，不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　17.(　　)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

　　A.2004年12月

　　B.2001年8月

　　C.2007年6月

　　D.2012年6月

　　18.下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　19.基金市場的違法犯罪行為不具有(　　)的特點。

　　A.智商高

　　B.電子化

　　C.手段多樣

　　D.涉案金額低

　　20.在基金業(yè)協(xié)會會員大會閉會期間，(　　)依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會開展日常工作。

　　A.理事會

　　B.股東大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會

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