參考答案及解析：

　　1.【答案】C

　　【解析】根據(jù)投資對(duì)象可以將證券投資基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金等。其中，貨幣市場(chǎng)基金以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。

　　2.【答案】C

　　【解析】根據(jù)法律形式可以將證券投資基金分為契約型基金、公司型基金等。

　　3.【答案】B

　　【解析】上市開(kāi)放式基金(LOF)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

　　4.【答案】B

　　【解析】上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金通常又被稱(chēng)為交易所交易基金(ETF)，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。

　　5.【答案】C

　　【解析】根據(jù)股票性質(zhì)不同，通常將其分為價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票。價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善�，其市盈率、市凈率通常較高。

　　6.【答案】D

　　【解析】按股票市值的大小將股票分為小盤(pán)股票、中盤(pán)股票與大盤(pán)股票，是一種最基本的股票分析方法。

　　7.【答案】C

　　【解析】與其他類(lèi)型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。

　　8.【答案】C

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過(guò)397天的債券;信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A一1級(jí)或相當(dāng)于A一1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　9.【答案】B

　　【解析】南方保本基金的保本周期為3年。

　　10.【答案】D

　　【解析】ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，因此對(duì)ETF的需求主要體現(xiàn)在對(duì)指數(shù)產(chǎn)品的需求上。

　　11.【答案】C

　　【解析】1990年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。

　　12.【答案】C

　　【解析】除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有以下行為：購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn);購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭：購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品;除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外的借人現(xiàn)金，該臨時(shí)用途借人現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易;從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　13.【答案】D

　　【解析】廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　14.【答案】D(P76)

　　【解析】對(duì)于基金而言，應(yīng)完善基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會(huì)力量監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　15.【答案1B

　　【解析】基金監(jiān)管的基本原則包括：保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、“三公原則”。

　　16.【答案】B

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。.

　　17.【答案】D

　　【解析】2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　18.【答案】B

　　【解析】監(jiān)管基金活動(dòng)的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。

　　19.【答案】D

　　【解析】基金市場(chǎng)的違法犯罪行為具有智商高、電子化、行為隱蔽、手段多樣、涉案金額高、社會(huì)危害大等特點(diǎn)。

　　20.【答案】A

　　【解析】在基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，理事會(huì)依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作，其會(huì)議機(jī)制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會(huì)章程規(guī)定。

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