16、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.招募說明書

　　C.客戶資料

　　D.內(nèi)幕信息

　　B

　　解析：基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密主要包括三類：

　　一是商業(yè)秘密;

　　二是客戶資料;

　　三是內(nèi)幕信息。

　　17、基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起()個工作日內(nèi)支付贖回款項。

　　A.2

　　B.7

　　C.3

　　D.9

　　B

　　解析：投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項。對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項。

　　18、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()。

　　A.10天

　　B.10個工作日

　　C.20天

　　D.20個工作日

　　D

　　解析：基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　19、QDII基金份額登記的日期是()。

　　A.T+3

　　B.T

　　C.T+1

　　D.T+2

　　D

　　解析：對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。

　　20、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金()或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　B

　　解析：投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理。

　　21、投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請信息由()匯總后傳至基金的注冊登記機構(gòu)。

　　A.投資者

　　B.代售機構(gòu)總部

　　C.管理人

　　D.托管人

　　B

　　解析：投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一注冊登記機構(gòu)。

　　22、下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是()。

　　A.確定價原則

　　B.未知價交易原則

　　C.金額申購原則

　　D.份額贖回原則

　　B

　　解析：貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則，金額申購、份額贖回原則。

　　23、不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.25%

　　D.30%

　　C

　　解析：不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。

　　24、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是()。

　　A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　B.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

　　C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日

　　D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式

　　D

　　解析：D項，

　　場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。

　　場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

　　申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N;

　　投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金;

　　辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日。

　　25、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　C

　　解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　26、QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括()。

　　A.開戶

　　B.認(rèn)購

　　C.確認(rèn)

　　D.申請

　　D

　　解析：QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金基本相同，主要包括開戶、認(rèn)購、確認(rèn)三個步驟。

　　27、投資者的ETF份額認(rèn)購方式不包括()。

　　A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

　　B.場外現(xiàn)金認(rèn)購

　　C.基金份額認(rèn)購

　　D.證券認(rèn)購

　　C

　　解析：投資者一般可選擇場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購、場外現(xiàn)金認(rèn)購以及證券認(rèn)購方式認(rèn)購ETF份額。

　　28、基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括()。

　　A.真實性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.易得性原則

　　D

　　解析：

　　基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括：

　　真實性原則、

　　準(zhǔn)確性原則、

　　完整性原則、

　　及時性原則、

　　公平性原則;

　　在披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：

　　規(guī)范性原則、

　　易得性原則、

　　易解性原則。

　　29、可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括()。A.基金份額持有人大會的召開

　　B.基金管理人或基金托管人變更

　　C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

　　D.延長基金合同期限

　　C

　　解析：如果預(yù)期某種信息可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件。基金的重大事件可包括：

　　基金份額持有人大會的召開，

　　提前終止基金合同，

　　延長基金合同期限，

　　轉(zhuǎn)換基金運作方式，

　　更換基金管理人或托管人，

　　基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動，

　　涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，

　　基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，

　　開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

　　30、基金信息披露義務(wù)人不包括()。

　　A.基金管理人

　　B.基金代銷機構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

　　B

　　解析：在基金募集和運作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　31、投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近()來與基金募集相關(guān)的最新信息。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.24個月

　　B

　　解析：在基金存續(xù)期的募集過程中，投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，即可了解到基金產(chǎn)品的基本特征、過往的投資業(yè)績、費用情況以及近6個月來與基金募集相關(guān)的最新信息。

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