參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十六條，從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：①通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;②最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);③基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　3、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向。

　　4、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。B選項(xiàng)，根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十五條，基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，信息與溝通要素是指，及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三條，私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營(yíng)層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。

　　7、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第九條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益和自身合法權(quán)益。

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十五條，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十二條，私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

　　10、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的約定向投資者進(jìn)行信息披露。

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十一條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：①對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);②違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;③登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;④采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;⑤法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。參

　　12、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十四條，私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露的基金管理人基本信息包括：基金管理人名稱、注冊(cè)地/主要經(jīng)營(yíng)地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況。

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條，私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況。

　　14、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十八條，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

　　15、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。A選項(xiàng)，基金投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　16、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十四條，私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：①訂明私募基金合同簽署的方式;②私募基金成立的條件;③私募基金募集失敗的處理方式。

　　17、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》第十七條，基金合同中可以約定基金份額持有人之間，以及基金份額持有人向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的方式、程序和私募基金管理人的相關(guān)職責(zé)�；�金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。參見教材P226。

　　18、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十三條，私募基金運(yùn)作期間，私募基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問或調(diào)整投資顧問報(bào)酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會(huì)的同意。

　　19、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十七條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四項(xiàng)外，投資者的義務(wù)還包括但不限于：①按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失;②認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書;③按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用;④向私募基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作;⑤不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為;⑥不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)。

　　20、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十一條，契約型私募基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)及/或日常機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)：①召集人和召集方式;②召開會(huì)議的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式;③出席會(huì)議的方式(基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通訊等方式召開);④議事內(nèi)容與程序;⑤決議形成的條件、表決方式、程序;⑥基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　21、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十七條，私募基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”基本原則，直接或間接對(duì)結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保本、保收益安排。

　　22、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第四十九條，契約型私募基金合同應(yīng)訂明全體份額持有人同意私募基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。

　　23、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十六條，基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的，基金合同終止。

　　24、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第六十條，發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金合同的約定或者事后達(dá)成的書面仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。

　　25、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》的規(guī)定，公司型基金的章程應(yīng)列明股東出資的信息，包括股東的出資方式、數(shù)額、比例和繳付期限。

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