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　　1、股權(quán)投資基金的核心是通過成功的(　)來實現(xiàn)收益。

　　A、項目退出

　　B、內(nèi)部管理

　　C、投資決策

　　D、投資后管理

　　2、股權(quán)投資基金首選的退出方式是(　)。

　　A、清算退出

　　B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C、掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　D、股份上市轉(zhuǎn)讓

　　3、在上市退出的主要市場中，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高的是(　)。

　　A、中小企業(yè)板市場

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場

　　C、新三板市場

　　D、主板市場

　　4、創(chuàng)業(yè)板市場的重要作用不包括(　)。

　　A、分散市場風險

　　B、提高資本市場競爭力

　　C、提高資本市場運行效率

　　D、豐富股權(quán)投資基金的退出渠道

　　5、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，已經(jīng)依法建立健全(　)。

　�、�.獨立董事

　�、�.股東大會

　�、�.董事會秘書制度

　　Ⅳ.審計委員會制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財務(wù)狀況良好，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、最近一期期末不存在未彌補虧損

　　B、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C、最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　D、最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元

　　7、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市的要求不包括(　)。

　　A、發(fā)行人募集資金應(yīng)當用于主要業(yè)務(wù)，并有明確的用途

　　B、發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力

　　C、最近一年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更

　　D、具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責

　　8、我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近(　)年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　9、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，成立股份公司的主要內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.確定成立途徑

　　Ⅱ.制訂改制方案

　　Ⅲ.進行公司定位和估值

　�、�.召開創(chuàng)立大會

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍屬于(　)的主要內(nèi)容。

　　A、促銷和發(fā)行

　　B、上市前輔導(dǎo)

　　C、成立股份公司

　　D、股票上市及后續(xù)

　　11、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制包括(　)。

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　�、�.協(xié)議大宗交易

　�、�.競價交易制度

　�、�.盤后定價大宗交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票(含A 、B股票)在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過(　)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、8%

　　D、10%

　　13、根據(jù)(　)的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　A、轉(zhuǎn)讓情形

　　B、轉(zhuǎn)讓標的

　　C、轉(zhuǎn)讓股份類型

　　D、轉(zhuǎn)讓主體類型

　　14、關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是(　)。

　�、�.重組上市時，非上市公司可以直接發(fā)行股份，換取上市公司的股份，成為上市公司的控股股東

　�、�.重組上市時，上市公司控股股東可以向非上市公司發(fā)行股份，購買其業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，從而達到重組上市的目的

　　Ⅲ.重組上市時，非上市公司可以先通過協(xié)議或二級市場購買等方式取得上市公司控制權(quán)，控制上市公司后再收購非上市公司的資產(chǎn)

　�、�.重組上市時，上市公司可以以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產(chǎn)，從而達到重組的目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　15、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括(　)。

　�、�.做市轉(zhuǎn)讓

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　�、�.競價轉(zhuǎn)讓

　�、�.委托轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、已開設(shè)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶并在托管券商開立資金結(jié)算賬戶的合格投資者，可通過托管券商柜臺、互聯(lián)網(wǎng)、自助終端等方式委托買賣股票

　　B、已經(jīng)報價系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更

　　C、新三板交易制度對股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進行資金和證券的法人結(jié)算稱為二級結(jié)算

　　17、對于有限責任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為(　)。

　�、�.公開轉(zhuǎn)讓

　�、�.非公開轉(zhuǎn)讓

　�、�.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓

　�、�.外部轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序主要包括(　)。

　�、�.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向

　　Ⅱ.聘請中介機構(gòu)對目標公司進行盡職調(diào)查

　�、�.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　�、�.向工商行政管理部門申請公司變更登記

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、區(qū)域性股權(quán)交易市場受到(　)的監(jiān)管。

　　A、國務(wù)院

　　B、證監(jiān)會

　　C、中國人民銀行

　　D、省級人民政府

　　20、國有企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨進行專項審計的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當取得轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)最近一期( )審計報告。

　　A、周度

　　B、月度

　　C、季度

　　D、年度

　　21、關(guān)于國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓價款的支付，表述錯誤的是(　)。

　　A、交易價款原則上應(yīng)當自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清

　　B、采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%，并在合同生效之日起一個月內(nèi)支付

　　C、采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項應(yīng)當提供轉(zhuǎn)讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年

　　D、金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付

　　22、股權(quán)投資基金作為賣方通過并購?fù)顺龅牧鞒贪��?　)。

　�、�.盡職調(diào)查階段

　�、�.價值評估階段

　�、�.簽訂合約階段

　　Ⅳ.協(xié)商履約階段

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、當股權(quán)投資基金通過并購的方式退出被投資企業(yè)時，盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是(　)問題。

　　A、價格

　　B、交接

　　C、估值

　　D、控制權(quán)

　　24、通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為稱為(　)。

　　A、企業(yè)收購

　　B、股權(quán)回購

　　C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　D、企業(yè)兼并

　　25、股權(quán)回購?fù)戤吅�，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當及時根據(jù)《公司登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定在(　)辦理變更登記。

　　A、證監(jiān)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、工商行政管理部門

　　26、關(guān)于股權(quán)投資基金的清算退出，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動

　　B、解散清算即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)

　　C、破產(chǎn)清算即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算

　　D、清算退出主要是針對股權(quán)投資基金投資項目獲得成功的一種退出方式

　　27、清算組制訂的清算方案需要提交(　)通過或者報主管機關(guān)確認。

　　A、股東大會(股東會)

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、理事會

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