點擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)試題及答案匯總

　　1、2005年11月發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行(　)管理。

　　A、登記

　　B、注冊

　　C、備案

　　D、審批

　　2、股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)是(　)。

　�、�.《證券法》

　　Ⅱ.《證券投資基金法》

　�、�.《私募投資基金監(jiān)管管理暫行辦法》

　�、�.《公司法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的說法，不正確的是(　)。

　　A、投資初創(chuàng)期或成長期的未上市企業(yè)

　　B、成長性好

　　C、風(fēng)險小

　　D、需要分散投資

　　4、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于(　)。

　　Ⅰ.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

　�、�.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

　　Ⅲ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　�、�.法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含(　)等相關(guān)字樣，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　�、�.“基金管理”

　�、�.“投資管理”

　　Ⅲ.“資產(chǎn)管理”

　�、�.“創(chuàng)業(yè)投資”

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取(　)管理。

　　A、行政許可

　　B、行政審批

　　C、內(nèi)部審批

　　D、登記備案

　　7、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(　)人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　8、下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是(　)。

　�、�.社會公益基金

　�、�.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　�、�.投資于所管理私募基金的私募基金管理人

　　Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是(　)。

　　Ⅰ.社會保障基金

　�、�.企業(yè)年金

　�、�.慈善基金

　　Ⅳ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(　)人，均被視為公開發(fā)行證券。

　　A、20

　　B、150

　　C、200

　　D、500

　　11、關(guān)于股權(quán)投資基金投資運作的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股權(quán)投資基金的投資管理，是管理人的核心工作內(nèi)容，提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價值所在

　�、�.基金合同通常應(yīng)對基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式作出規(guī)定

　　Ⅲ.當(dāng)資金脫離投資者控制時，由第三方機構(gòu)依法托管而不是直接由管理人支配，是保障資金安全的有效方式

　�、�.股權(quán)投資基金托管人由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擔(dān)任

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容(　)。

　　Ⅰ.真實

　�、�.準(zhǔn)確

　　Ⅲ.及時

　�、�.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向投資者披露。下列屬于重大事項的是(　)。

　　Ⅰ.管理費率或者托管費率變更

　�、�.清盤或者清算

　�、�.重大關(guān)聯(lián)交易

　�、�.提取業(yè)績報酬

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“必備投資者”。根據(jù)規(guī)定，“必備投資者”應(yīng)當(dāng)是具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實力的投資者，下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是(　)。

　　A、以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

　　B、擁有5名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

　　C、在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

　　D、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的30%

　　15、(　)即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將(　)資本兌換為人民幣資金，投資于(　)的股權(quán)投資基金市場。

　　A、QFLP，境外，境內(nèi)

　　B、QFLP，境內(nèi)，境外

　　C、QFLP，境外，境外

　　D、QFLP，境內(nèi)，境內(nèi)

　　16、下列情形中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是(　)。

　�、�.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

　　Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的

　　Ⅲ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的

　�、�.造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，中國證監(jiān)會經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　)個交易日。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　18、對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起(　)內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起(　)內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

　　A、60日、3個月

　　B、30日、3個月

　　C、3個月、60日

　　D、3個月、30日

　　19、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的(　)在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、投資的未上市中小企業(yè)可豁免國有股轉(zhuǎn)持的條件包括(　)。

　�、�.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過200人

　�、�.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過500人

　�、�.根據(jù)會計師事務(wù)所審計的年度合并會計報表，年銷售(營業(yè)總收入)不超過10億元，資產(chǎn)總額不超過10億元

　�、�.根據(jù)會計師事務(wù)所審計的年度合并會計報表，年銷售(營業(yè)總收入)不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

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