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　　1、“一手交錢一手交貨”的交易方式是(　)。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、期貨交易

　　C、期權(quán)交易

　　D、遠期交易

　　2、投資者用于投資的自有資金或證券被稱為(　)。

　　A、保證金

　　B、擔保金

　　C、抵押金

　　D、擔保證券

　　3、關(guān)于保本金交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、在我國，現(xiàn)貨交易被稱為融資融券

　　B、保證金除以證券總價值的比率稱為保證金率

　　C、融券即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易

　　D、融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易

　　4、上海證券交易所規(guī)定的維持擔保比例下限為(　)。

　　A、100%

　　B、130%

　　C、150%

　　D、170%

　　5、關(guān)于融券業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、證券可以用來充抵保證金

　　B、融券業(yè)務(wù)會放大投資收益和損失

　　C、賣空交易表明投資者認為股票價格會下跌

　　D、當股票價格上漲時，融券交易會使得利潤擴大

　　6、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到(　)個月，且持有資金不得低于(　)萬元人民幣。

　　A、12，20

　　B、12，50

　　C、18，20

　　D、18，50

　　7、上海證券交易所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規(guī)定，如標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件之一是：在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)過該情形：日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(　)。

　　A、4%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　8、關(guān)于做市商，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量

　　B、做市商根據(jù)投資人報價進行交易撮合

　　C、維持證券的價格穩(wěn)定是做市商的目標之一

　　D、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人擔任

　　9、做市商可以分為(　)。

　　Ⅰ.特定做市商

　�、�.多元做市商

　　Ⅲ.一般做市商

　�、�.指定做市商

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　10、(　)的核心就是買方下達購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，賣方下達包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。

　　A、報價驅(qū)動

　　B、指令驅(qū)動

　　C、柜臺交易

　　D、做市商制度

　　11、對于投資者而言，根據(jù)不同的市場行情下達合適的交易指令是非常關(guān)鍵的，這些指令可以分為(　)。

　�、�.觸價指令

　　Ⅱ.市價指令

　�、�.套利指令

　�、�.隨價指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、下列交易指令中，(　)可使投資者在價格變化之前采取措施，當證券價格變動時，可以設(shè)定在某一價格買入或賣出證券。

　　A、觸價指令

　　B、隨價指令

　　C、市價指令

　　D、套利指令

　　13、關(guān)于限價指令，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、限價指令分為限價買入指令和限價賣出指令

　　B、限價指令的目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)

　　C、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價格偏低，那么可以給經(jīng)紀人發(fā)出限價賣出指令

　　D、如果投資者認為目前目標公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經(jīng)紀人發(fā)出限價買入指令

　　14、下列關(guān)于做市商的表述中，正確的是(　)。

　　A、做市商本身并沒有參與到交易中

　　B、做市商只是在交易中執(zhí)行投資者的指令

　　C、做市商是市場流動性的主要提供者和維持者

　　D、做市商為投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)是做市商的主要利潤來源

　　15、做市商的利潤來源主要是(　)。

　　A、傭金收入

　　B、投資收入

　　C、證券買賣差價

　　D、股利和利息

　　16、下列關(guān)于交易執(zhí)行的說法錯誤的是(　)。

　　A、交易執(zhí)行是投資決策的實現(xiàn)過程

　　B、作為投資管理的一個環(huán)節(jié)，交易執(zhí)行的時機、成本等因素直接影響投資績效

　　C、交易執(zhí)行的優(yōu)化對于增強投資績效，尤其是對于主動型和大數(shù)據(jù)基金來說，將越來越重要

　　D、在證券市場發(fā)展的早期，機構(gòu)投資者往往可以通過選股和擇時手段獲取高回報和超額收益，交易執(zhí)行的貢獻并不突出

　　17、為了實施業(yè)務(wù)決策而發(fā)生的所有成本和費用稱為(　)。

　　A、機會成本

　　B、交易成本

　　C、營業(yè)成本

　　D、管理成本

　　18、下列關(guān)于顯性成本的說法錯誤的是(　)。

　　A、顯性成本一般無法準確計量也不能事先確定

　　B、當股票市場低迷時，可以降低印花稅率或者單邊征收以刺激交易

　　C、投資者通過證券經(jīng)紀公司在交易所進行交易，完成交易后須向經(jīng)紀人支付傭金

　　D、相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向等來調(diào)節(jié)交易費用，進而調(diào)控市場活躍度

　　19、目前，我國A股印花稅率為單邊征收，稅率為(　)。

　　A、0.5‰

　　B、1‰

　　C、2‰

　　D、3‰

　　20、關(guān)于買賣價差，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、買賣價差在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的

　　B、大盤藍籌股流動性較好，買賣價差小

　　C、新興市場總體上買賣價差較小

　　D、美國市場的股票，總體流動性較好，價差較小

　　21、(　)是采用投資決策時的證券市場價格建倉的模擬投資組合(理想組合)與采用實盤交易建倉的真實投資組合之間的收益率之差。

　　A、資本損失

　　B、資本損益

　　C、買賣價差

　　D、執(zhí)行缺口

　　22、下列關(guān)于《T章程》的表述錯誤的是(　)。

　　A、T章程規(guī)定了業(yè)績報告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受

　　B、T章程不具備強制性，但具備合同性質(zhì)

　　C、T-Charter(章程)作為綱領(lǐng)性文件，規(guī)定了轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的基本原則

　　D、T-standard(標準)作為具體標準，對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進行規(guī)范

　　23、下列關(guān)于算法交易的說法正確的是(　)。

　�、�.算法交易是遵循數(shù)量規(guī)則、用戶指定的基準和約束條件，使用計算機來確定訂單最佳的執(zhí)行路徑、執(zhí)行時間、執(zhí)行價格以及執(zhí)行數(shù)量的一種交易方法

　　Ⅱ.算法交易通過程序系統(tǒng)交易，將一個大額的交易拆分成多項小額交易，以此來盡量減少對市場價格造成的沖擊，降低交易成本，幫助機構(gòu)投資者快速增加交易量

　�、�.算法交易的內(nèi)在邏輯在于利用市場交易量的特點來風險可控、成本可控地執(zhí)行訂單

　�、�.算法交易的核心是交易模型，模型來源于交易理念

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、常見的算法交易策略主要包括(　)。

　�、�.跟量算法

　�、�.執(zhí)行缺口算法

　�、�.時間加權(quán)平均價格算法

　　Ⅳ.成交量加權(quán)平均價格算法

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、旨在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快地以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法是(　)。

　　A、跟量算法

　　B、執(zhí)行缺口算法

　　C、時間加權(quán)平均價格算法

　　D、成交量加權(quán)平均價格算法

　　26、基金公司投資交易流程不包括(　)。

　　A、執(zhí)行交易指令

　　B、承諾收益保障

　　C、構(gòu)建投資組合

　　D、績效評估與組合調(diào)整

　　27、基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.信用風險

　　Ⅱ.系統(tǒng)風險

　�、�.合規(guī)風險

　　Ⅳ.操作風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅳ、Ⅳ

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