點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)試題及答案匯總

　　1、下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是(　)。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　2、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、企業(yè)年金和金融機(jī)構(gòu)屬于股權(quán)投資基金的投資者

　　B、社會(huì)公益基金和政府引導(dǎo)基金屬于股權(quán)投資基金的投資者

　　C、股權(quán)投資基金的投資者不包括工商企業(yè)

　　D、應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者

　　3、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由(　)承擔(dān)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　D、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　4、為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專門的(　)保管基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　D、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　5、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　)。

　　Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　�、�.律師事務(wù)所

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、(　)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、基金募集機(jī)構(gòu)

　　C、基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　D、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　7、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括(　)。

　�、�.建立并管理投資者的基金賬戶

　�、�.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算

　　Ⅲ.保管投資者名冊

　�、�.代理發(fā)放紅利

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括(　)。

　�、�.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件

　�、�.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件

　�、�.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

　�、�.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)不包括(　)。

　　Ⅰ.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件

　�、�.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書

　�、�.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件

　�、�.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書。這是股權(quán)投基金(　)階段律師提供的服務(wù)。

　　A、募集與設(shè)立

　　B、投資及投資后管理

　　C、項(xiàng)目退出

　　D、清算

　　11、股權(quán)投資基金的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.信息透明度較高

　�、�.產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜

　�、�.流動(dòng)性低

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)性較高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、最具權(quán)威、最為有效的股權(quán)投資基金監(jiān)管是(　)。

　　A、行業(yè)自律監(jiān)管

　　B、內(nèi)部控制監(jiān)管

　　C、政府監(jiān)管

　　D、社會(huì)力量監(jiān)管

　　13、(　)是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　A、保護(hù)基金管理人合法權(quán)益

　　B、保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

　　C、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　D、防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　14、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有(　)。

　　Ⅰ.依法監(jiān)管

　�、�.審慎監(jiān)管

　�、�.適度監(jiān)管

　�、�.分類監(jiān)管

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)，這是股權(quán)投資基金監(jiān)管的(　)原則。

　　A、依法監(jiān)管

　　B、高效監(jiān)管

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、適度監(jiān)管

　　16、從(　)來看，股權(quán)投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金。

　　A、運(yùn)作方式

　　B、投資對象

　　C、監(jiān)管主體

　　D、組織形式

　　17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系包括(　)。

　�、�.目的一致

　　Ⅱ.對違法違規(guī)者的處罰相同

　�、�.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

　�、�.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)市場采取的監(jiān)管措施和行政處罰不包括(　)。

　　A、責(zé)令改正

　　B、出具警示函

　　C、公開譴責(zé)

　　D、取消會(huì)員資格

　　19、我國股權(quán)投資基金的自律組織是(　)。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、上海證券交易所

　　C、深圳證券交易所

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

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