點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)試題及答案匯總

　　1、股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為指的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的募集

　　B、股權(quán)投資基金的設(shè)立

　　C、股權(quán)投資基金的發(fā)售

　　D、股權(quán)投資基金的運(yùn)作

　　2、以下不屬于我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式的是(　)。

　　A、公司型

　　B、合伙型

　　C、合作型

　　D、信托型

　　3、關(guān)于基金募集與基金設(shè)立的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金的募集是基金管理人募集資金的過程

　　B、基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象、募集過程合規(guī)性等問題

　　C、基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程

　　D、基金的設(shè)立主要考慮基金組織形式、登記備案等問題，不需要考慮基金架構(gòu)

　　4、關(guān)于股權(quán)投資基金募集對象的說法，錯誤的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的募集對象就是投資者

　　B、是基金的出資人

　　C、是基金資產(chǎn)的所有者

　　D、按其所持有的基金份額享受收益，按風(fēng)險承受能力承擔(dān)風(fēng)險

　　5、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者類型的說法，錯誤的是(　)。

　　A、母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權(quán)投資基金中，使投資組合實(shí)現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風(fēng)險

　　B、政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化運(yùn)作的政策性基金，是一種特殊的母基金

　　C、目前，社會保障基金投資于股權(quán)投資基金的總金額比較高

　　D、證券公司目前主要通過設(shè)立投資管理子公司進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)

　　6、關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法，錯誤的是(　)。

　　A、通常情況下，合格投資者是指具有一定風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的投資者

　　B、在存在信息不對稱的情況下，基金管理人有可能會利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的“敗德”行為，從而損害基金投資者利益

　　C、股權(quán)投資基金以非公開方式募集時，基金管理人的“敗德”行為可能發(fā)生的概率較小

　　D、合格投資者往往資本更為雄厚、風(fēng)險識別與承受能力更強(qiáng)、專業(yè)知識更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選、判斷及監(jiān)督能力

　　7、基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金的募集方式是(　)。

　　A、自行募集

　　B、委托募集

　　C、公開募集

　　D、非公開募集

　　8、股權(quán)投資基金募集的一般流程，正確的是(　)。

　　A、募集籌備期→基金路演期→投資者確認(rèn)→協(xié)議簽署及出資

　　B、基金路演期→募集籌備期→投資者確認(rèn)→協(xié)議簽署及出資

　　C、投資者確認(rèn)→募集籌備期→基金路演期→協(xié)議簽署及出資

　　D、募集籌備期→投資者確認(rèn)→基金路演期→協(xié)議簽署及出資

　　9、以下屬于目前我國要求的股權(quán)投資基金募集必須履行的程序的有(　)。

　�、�.特定對象確定

　　Ⅱ.投資者回訪確認(rèn)

　�、�.基金風(fēng)險提示

　�、�.投資者冷靜期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10、關(guān)于基金條款書中的相關(guān)條款的說法，錯誤的是(　)。

　　A、在經(jīng)營/投資范圍條款中，基金投資者與基金管理人通常會明確約定投資期、投資范圍、投資限制、循環(huán)投資等相關(guān)條款

　　B、資金承諾是基金投資者所承諾的要投入一只基金的總的資金額度，基金投資者在作出承諾的時候，不能要求基金管理人也承諾投入資金

　　C、關(guān)于繳款安排，目前通行的慣例是在需要進(jìn)行投資時，由基金管理人向基金投資者提出繳款要求

　　D、基金管理人和投資者之間應(yīng)就基金擴(kuò)募與縮募、份額退出、份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等進(jìn)行限制和約束

　　11、以下屬于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)的有(　)。

　�、�.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任

　�、�.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述

　�、�.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密，并確�；�金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等

　�、�.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　12、在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前，早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)(　)設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

　　A、《公司法》

　　B、《證券法》

　　C、《證券投資基金法》

　　D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　13、信托制度與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度的提高，使得(　)股權(quán)投資基金在一定程度上有所發(fā)展。

　　A、開放式

　　B、封閉式

　　C、契約型

　　D、公司型

　　14、由于股權(quán)投資基金所具有的(　)等特點(diǎn)，因此，其組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。

　�、�.運(yùn)作模式

　�、�.利益分配方式

　�、�.組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度

　�、�.基金生命周期中的現(xiàn)金流模式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、股權(quán)投資基金的投資方向以(　)為主。

　�、�.上市企業(yè)的股權(quán)

　　Ⅱ.未上市企業(yè)的股權(quán)

　�、�.已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)

　　Ⅳ.已上市企業(yè)的公開交易股權(quán)

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16、在我國，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(　)等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《公司法》

　　Ⅲ.《合伙企業(yè)法》

　�、�.《證券法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、對于公司型股權(quán)投資基金，有限公司的投資者人數(shù)最多為(　)人。

　　A、50

　　B、80

　　C、100

　　D、200

　　18、股份有限公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)，投資者可以在(　)層面對基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

　　A、股東大會;董事會

　　B、股東大會;股東大會

　　C、董事會;監(jiān)事會

　　D、董事會;董事會

　　19、對于合伙型基金而言，基金的投資者以(　)的身份存在，(　)對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　A、有限合伙人;有限合伙人

　　B、有限合伙人;普通合伙人

　　C、普通合伙人;普通合伙人

　　D、普通合伙人;有限合伙人

　　20、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配的說法，錯誤的是(　)。

　　A、在實(shí)務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時點(diǎn)和順序必須嚴(yán)格按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定進(jìn)行

　　B、對信托(契約)型基金來說，基金收益分配的原則、時間和順序等安排均通過契約約定，體現(xiàn)出較大的靈活性

　　C、《證券投資基金法》規(guī)定通過非公開募集方式設(shè)立的信托(契約)型基金的收益分配和風(fēng)險承擔(dān)由基金合同約定

　　D、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配

　　21、在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.投資者就其投入資本取得的各類所得按稅法的要求繳納所得稅

　　Ⅱ.基金管理人取得的管理費(fèi)需要按照稅法的要求繳納所得稅

　�、�.基金管理人取得的業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅

　　Ⅳ.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投入資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　22、目前，企業(yè)所得稅的稅率為(　)。

　　A、33%

　　B、25%

　　C、20%

　　D、15%

　　23、股權(quán)投資基金采用合伙企業(yè)型的，關(guān)于其所得稅的說法錯誤的是(　)。

　　A、合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務(wù)人

　　B、合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得，不包括合伙企業(yè)分配給所有合伙人的所得和企業(yè)當(dāng)年留存的所得(利潤)

　　C、合伙人為公司時，均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅

　　D、合伙企業(yè)層面不繳納所得稅

　　24、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)，下列說法正確的是(　)。

　　A、公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投居民企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，均無需繳納企業(yè)所得稅

　　B、合伙型基金的合伙人不需繳納所得稅

　　C、契約型股權(quán)投資基金投資者的相關(guān)稅收，由基金代扣代繳

　　D、合伙型基金的有限合伙人為公司，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅

　　25、公司型基金合同的法律形式為(　)，需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。

　　A、公司章程

　　B、基金招募說明書

　　C、基金份額持有人協(xié)議

　　D、基金股東名冊

　　26、在公司型基金的章程中，下列內(nèi)容中，通常根據(jù)募集活動中基金投資者和基金管理人的商務(wù)談判落實(shí)條款的是(　)。

　�、�.入股、退股及轉(zhuǎn)讓

　�、�.終止、解散及清算

　�、�.稅務(wù)承擔(dān)

　�、�.托管事項(xiàng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　27、合伙型基金合同中，以下與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的(　)事項(xiàng)的約定為必備內(nèi)容。

　�、�.管理方式和管理費(fèi)

　�、�.投資咨詢委員會條款

　�、�.托管事項(xiàng)

　　Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　28、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　)。

　　A、有公司住所

　　B、有符合法律規(guī)定的最低出資額

　　C、股東共同制定公司章程

　　D、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　　29、公司型基金的成立日期為(　)。

　　A、公司注冊日期

　　B、申請工商登記日期

　　C、開立銀行基本賬戶日期

　　D、公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　30、由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記的基金類型是(　)。

　　A、合伙型基金

　　B、契約型基金

　　C、股份公司型基金

　　D、有限責(zé)任公司型基金

　　31、合伙型基金應(yīng)根據(jù)《合伙企業(yè)法》《合伙企業(yè)登記管理辦法》以及各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求由(　)指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

　　A、普通合伙人

　　B、有限合伙人

　　C、全體合伙人

　　D、基金管理人

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