點擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權投資》預習試題及答案匯總

　　1、股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金，用于設立股權投資基金的行為指的是(　)。

　　A、股權投資基金的募集

　　B、股權投資基金的設立

　　C、股權投資基金的發(fā)售

　　D、股權投資基金的運作

　　2、以下不屬于我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式的是(　)。

　　A、公司型

　　B、合伙型

　　C、合作型

　　D、信托型

　　3、關于基金募集與基金設立的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金的募集是基金管理人募集資金的過程

　　B、基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象、募集過程合規(guī)性等問題

　　C、基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體的過程

　　D、基金的設立主要考慮基金組織形式、登記備案等問題，不需要考慮基金架構

　　4、關于股權投資基金募集對象的說法，錯誤的是(　)。

　　A、股權投資基金的募集對象就是投資者

　　B、是基金的出資人

　　C、是基金資產(chǎn)的所有者

　　D、按其所持有的基金份額享受收益，按風險承受能力承擔風險

　　5、關于我國股權投資基金投資者類型的說法，錯誤的是(　)。

　　A、母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權投資基金中，使投資組合實現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風險

　　B、政府引導基金是由政府設立并按市場化運作的政策性基金，是一種特殊的母基金

　　C、目前，社會保障基金投資于股權投資基金的總金額比較高

　　D、證券公司目前主要通過設立投資管理子公司進入股權投資基金管理行業(yè)

　　6、關于股權投資基金合格投資者的說法，錯誤的是(　)。

　　A、通常情況下，合格投資者是指具有一定風險識別能力和風險承擔能力的投資者

　　B、在存在信息不對稱的情況下，基金管理人有可能會利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的“敗德”行為，從而損害基金投資者利益

　　C、股權投資基金以非公開方式募集時，基金管理人的“敗德”行為可能發(fā)生的概率較小

　　D、合格投資者往往資本更為雄厚、風險識別與承受能力更強、專業(yè)知識更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設立的基金具有較強的篩選、判斷及監(jiān)督能力

　　7、基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金的募集方式是(　)。

　　A、自行募集

　　B、委托募集

　　C、公開募集

　　D、非公開募集

　　8、股權投資基金募集的一般流程，正確的是(　)。

　　A、募集籌備期→基金路演期→投資者確認→協(xié)議簽署及出資

　　B、基金路演期→募集籌備期→投資者確認→協(xié)議簽署及出資

　　C、投資者確認→募集籌備期→基金路演期→協(xié)議簽署及出資

　　D、募集籌備期→投資者確認→基金路演期→協(xié)議簽署及出資

　　9、以下屬于目前我國要求的股權投資基金募集必須履行的程序的有(　)。

　�、�.特定對象確定

　�、�.投資者回訪確認

　�、�.基金風險提示

　�、�.投資者冷靜期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10、關于基金條款書中的相關條款的說法，錯誤的是(　)。

　　A、在經(jīng)營/投資范圍條款中，基金投資者與基金管理人通常會明確約定投資期、投資范圍、投資限制、循環(huán)投資等相關條款

　　B、資金承諾是基金投資者所承諾的要投入一只基金的總的資金額度，基金投資者在作出承諾的時候，不能要求基金管理人也承諾投入資金

　　C、關于繳款安排，目前通行的慣例是在需要進行投資時，由基金管理人向基金投資者提出繳款要求

　　D、基金管理人和投資者之間應就基金擴募與縮募、份額退出、份額轉讓、基金清算等進行限制和約束

　　11、以下屬于股權投資基金募集機構的責任和義務的有(　)。

　　Ⅰ.募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任

　�、�.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述

　�、�.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確�；鹣嚓P的未公開信息不被用于進行非法交易等

　�、�.募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　12、在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關法律法規(guī)生效前，早期的股權投資基金主要依據(jù)(　)設立公司型股權投資基金。

　　A、《公司法》

　　B、《證券法》

　　C、《證券投資基金法》

　　D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　13、信托制度與股權投資業(yè)務的結合度的提高，使得(　)股權投資基金在一定程度上有所發(fā)展。

　　A、開放式

　　B、封閉式

　　C、契約型

　　D、公司型

　　14、由于股權投資基金所具有的(　)等特點，因此，其組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關。

　�、�.運作模式

　　Ⅱ.利益分配方式

　　Ⅲ.組織機構的內(nèi)部控制制度

　�、�.基金生命周期中的現(xiàn)金流模式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、股權投資基金的投資方向以(　)為主。

　�、�.上市企業(yè)的股權

　�、�.未上市企業(yè)的股權

　�、�.已上市企業(yè)的非公開交易股權

　�、�.已上市企業(yè)的公開交易股權

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16、在我國，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過(　)等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　�、�.《公司法》

　�、�.《合伙企業(yè)法》

　�、�.《證券法》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、對于公司型股權投資基金，有限公司的投資者人數(shù)最多為(　)人。

　　A、50

　　B、80

　　C、100

　　D、200

　　18、股份有限公司型基金的最高權力機構是(　)，投資者可以在(　)層面對基金重大事項或重大投資進行決策。

　　A、股東大會;董事會

　　B、股東大會;股東大會

　　C、董事會;監(jiān)事會

　　D、董事會;董事會

　　19、對于合伙型基金而言，基金的投資者以(　)的身份存在，(　)對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任。

　　A、有限合伙人;有限合伙人

　　B、有限合伙人;普通合伙人

　　C、普通合伙人;普通合伙人

　　D、普通合伙人;有限合伙人

　　20、關于股權投資基金收益分配的說法，錯誤的是(　)。

　　A、在實務中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序必須嚴格按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定進行

　　B、對信托(契約)型基金來說，基金收益分配的原則、時間和順序等安排均通過契約約定，體現(xiàn)出較大的靈活性

　　C、《證券投資基金法》規(guī)定通過非公開募集方式設立的信托(契約)型基金的收益分配和風險承擔由基金合同約定

　　D、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關于利潤分配的條款進行分配

　　21、在我國，股權投資基金的基本稅負承擔主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.投資者就其投入資本取得的各類所得按稅法的要求繳納所得稅

　　Ⅱ.基金管理人取得的管理費需要按照稅法的要求繳納所得稅

　�、�.基金管理人取得的業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅

　�、�.基金管理人組織特定形式的股權投資基金運作股權投資業(yè)務以實現(xiàn)投資者投入資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉稅的計繳

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　22、目前，企業(yè)所得稅的稅率為(　)。

　　A、33%

　　B、25%

　　C、20%

　　D、15%

　　23、股權投資基金采用合伙企業(yè)型的，關于其所得稅的說法錯誤的是(　)。

　　A、合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務人

　　B、合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得，不包括合伙企業(yè)分配給所有合伙人的所得和企業(yè)當年留存的所得(利潤)

　　C、合伙人為公司時，均作為企業(yè)所得稅應稅收入，計繳企業(yè)所得稅

　　D、合伙企業(yè)層面不繳納所得稅

　　24、關于股權投資基金的基本稅負，下列說法正確的是(　)。

　　A、公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投居民企業(yè)取得的股息紅利所得和股權轉讓所得，均無需繳納企業(yè)所得稅

　　B、合伙型基金的合伙人不需繳納所得稅

　　C、契約型股權投資基金投資者的相關稅收，由基金代扣代繳

　　D、合伙型基金的有限合伙人為公司，其股息紅利和股權轉讓所得均作為企業(yè)所得稅應稅收入，計繳企業(yè)所得稅

　　25、公司型基金合同的法律形式為(　)，需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應股權投資業(yè)務，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。

　　A、公司章程

　　B、基金招募說明書

　　C、基金份額持有人協(xié)議

　　D、基金股東名冊

　　26、在公司型基金的章程中，下列內(nèi)容中，通常根據(jù)募集活動中基金投資者和基金管理人的商務談判落實條款的是(　)。

　�、�.入股、退股及轉讓

　�、�.終止、解散及清算

　　Ⅲ.稅務承擔

　�、�.托管事項

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　27、合伙型基金合同中，以下與股權投資業(yè)務相關的(　)事項的約定為必備內(nèi)容。

　�、�.管理方式和管理費

　　Ⅱ.投資咨詢委員會條款

　�、�.托管事項

　　Ⅳ.利潤分配及虧損分擔

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　28、根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，以下不屬于設立有限責任公司應當具備的條件的是(　)。

　　A、有公司住所

　　B、有符合法律規(guī)定的最低出資額

　　C、股東共同制定公司章程

　　D、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　　29、公司型基金的成立日期為(　)。

　　A、公司注冊日期

　　B、申請工商登記日期

　　C、開立銀行基本賬戶日期

　　D、公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　30、由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記的基金類型是(　)。

　　A、合伙型基金

　　B、契約型基金

　　C、股份公司型基金

　　D、有限責任公司型基金

　　31、合伙型基金應根據(jù)《合伙企業(yè)法》《合伙企業(yè)登記管理辦法》以及各地工商登記機構的要求由(　)指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機關申請設立登記。

　　A、普通合伙人

　　B、有限合伙人

　　C、全體合伙人

　　D、基金管理人

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