點擊查看：2019基金從業(yè)《證券投資基金》備考習題及答案匯總

　　1、基金持有人與基金管理人之間是(　)，基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責。

　　A、合作關(guān)系

　　B、信托關(guān)系

　　C、代理關(guān)系

　　D、借貸關(guān)系

　　2、在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎(chǔ)，即便是在互聯(lián)網(wǎng)時代也是如此，但這一基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來(　)。

　　A、利潤損失

　　B、道德風險

　　C、收入效應

　　D、替代效應

　　3、中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標志是(　)。

　　A、1999年12月30日，制定《證券投資基金行業(yè)公約》

　　B、2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生

　　C、國務院1999年3月29日轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》

　　D、2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》正式出臺

　　4、基金管理人的(　)是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A、外部控制

　　B、系統(tǒng)控制

　　C、過程控制

　　D、內(nèi)部控制

　　5、在企業(yè)風險管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素包括(　)。

　�、�.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

　�、�.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力

　�、�.管理層的理念和經(jīng)營風格

　　Ⅳ.管理層分配權(quán)力和劃分責任，組織和開發(fā)其員工的方式

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　6、基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是(　)的風險偏好。

　　A、投資者

　　B、經(jīng)理層

　　C、銷售人員

　　D、托管機構(gòu)

　　7、內(nèi)部控制的目標是在一定的范圍內(nèi)(　)，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

　　A、提高基金的安全性

　　B、提高基金的利潤率

　　C、降低或消除經(jīng)營風險

　　D、降低或消除系統(tǒng)風險

　　8、內(nèi)部控制的原則包括(　)。

　�、�.合法性原則

　�、�.健全性原則

　�、�.成本效益原則

　�、�.持續(xù)發(fā)展原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、(　)指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

　　A、健全性

　　B、制約性

　　C、獨立性

　　D、有效性

　　10、完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制，這是內(nèi)部控制措施中的(　)。

　　A、橫向控制

　　B、隔離控制

　　C、縱向控制

　　D、風險控制

　　11、(　)指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A、投入產(chǎn)出

　　B、成本效益

　　C、有效性

　　D、盈利性

　　12、基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括(　)。

　�、�.員工自律

　�、�.各部門主管的檢查監(jiān)督

　�、�.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　�、�.董事會或者其領(lǐng)導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　13、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括(　)。

　　A、內(nèi)部監(jiān)控

　　B、信息溝通

　　C、結(jié)果反饋

　　D、控制環(huán)境

　　14、在內(nèi)部控制的基本要素中，(　)構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A、控制環(huán)境

　　B、控制活動

　　C、風險評估

　　D、內(nèi)部監(jiān)控

　　15、在內(nèi)部控制的基本要素中，對控制環(huán)境的表述錯誤的是(　)。

　　A、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容

　　B、基金管理人管理層應當牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識

　　C、基金管理人應當健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴禁不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益

　　D、基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應當體現(xiàn)互幫互助、相互協(xié)調(diào)的原則，各部門共同完成各項工作

　　16、在內(nèi)部控制的基本要素中，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.公司各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和公司員工應當在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責

　�、�.公司重大業(yè)務的授權(quán)應當采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容和時效

　�、�.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

　�、�.公司授權(quán)要適當，對已獲授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應及時修改或取消授權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、基金管理人應當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設置(　)，對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。

　　A、督察長和秘書處

　　B、獨立董事和獨立的檢查稽核部門

　　C、監(jiān)事會和辦公室

　　D、督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門

　　18、基金管理公司內(nèi)部控制制度由(　)等組成。

　�、�.基本法律法規(guī)

　�、�.內(nèi)部控制大綱

　�、�.基本管理制度

　　Ⅳ.部門業(yè)務規(guī)章

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、(　)要求公司內(nèi)控制度應當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。

　　A、全面性原則

　　B、合法、合規(guī)性原則

　　C、審慎性原則

　　D、適時性原則

　　20、(　)要求內(nèi)部控制制度的制定應當隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

　　A、全面性原則

　　B、合法、合規(guī)性原則

　　C、審慎性原則

　　D、適時性原則

　　21、(　)是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。

　　A、基本管理制度

　　B、業(yè)務操作手冊

　　C、部門業(yè)務規(guī)章

　　D、內(nèi)控大綱

　　22、基金管理人的前臺部門主要包括(　)。

　�、�.行政前臺

　�、�.投資部門

　　Ⅲ.銷售部門

　�、�.信息技術(shù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、基金管理人的中臺部門的目標是(　)。

　　A、利潤最大化

　　B、消費者剩余最大化

　　C、客戶滿意度最大化

　　D、保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性

　　24、基金管理人的后臺部門不包括(　)。

　　A、市場營銷

　　B、行政管理

　　C、人事部

　　D、信息技術(shù)

　　25、投資決策業(yè)務控制的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.投資決策應當嚴格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金契約所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求

　　Ⅱ.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

　�、�.投資決策應當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

　�、�.建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　26、基金管理人應當按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的信息(　)，有相應的部門或崗位負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發(fā)布。

　　A、真實、準確、完整、及時

　　B、真實、準確、完整

　　C、真實、準確、公開、

　　D、及時、高效、公開、透明

　　27、下列關(guān)于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的表述，錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當本地備份并且保存5年時間

　　B、公司應對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞到會計等各職能部門

　　C、應當通過嚴格的授權(quán)制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行

　　D、公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應具備身份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權(quán)制約等功能

　　28、基金管理人應當采取適當?shù)臅嬁刂拼胧�，以確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，以下措施不正確的是(　)。

　　A、應當建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經(jīng)濟業(yè)務，明確經(jīng)濟責任

　　B、應當靈活掌握會計制度，如果會計制度與公司利益和投資者權(quán)益產(chǎn)生沖突，要及時、適當調(diào)整會計制度和記賬方法

　　C、應當建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的產(chǎn)生

　　D、應當規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確保基金資產(chǎn)的安全

　　29、基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報(　)核準。

　　A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務院

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