26、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護，以下表述正確的是()。

　　A.基金銷售機構(gòu)負責設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負責維護

　　B.基金注冊登記機構(gòu)負責設(shè)立和維護

　　C.基金注冊登記機構(gòu)負責設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負責維護

　　D.基金銷售機構(gòu)負責設(shè)立和維護

　　參考答案：B

　　27、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當自收到基金產(chǎn)品準予注冊文件之日起() 個月內(nèi)進行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　參考答案：B

　　28、公募證券投資基金成立日是( ) 。

　　A.募集期屆滿之日

　　B.基金合同生效日

　　C.驗資報告出具之日

　　D.基金合同生效公告當日

　　參考答案：B

　　29、債券基金對( )的投資者具有較強的吸引力。

　　A.追求短期收益

　　B.追求高收益

　　C.偏好高風險高收益

　　D.追求穩(wěn)定收益

　　參考答案：D

　　30、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　參考答案：B

　　31、與其他金融工具相比較，基金是一種( ) 。

　　A.受益憑證

　　B.股權(quán)憑證

　　C.信用憑證

　　D.債權(quán)憑證

　　參考答案：A

　　32、與私募基金相比，公募基金具有的特點是( ) 。

　　A.投資風險較高

　　B.投資活動所收到的限制和約束少

　　C.基金募集對象不固定

　　D.采取非公開方式發(fā)售

　　參考答案：C

　　33、關(guān)于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是( ) 。

　　A.基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開

　　B.基金份額持有人大會應(yīng)當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

　　C.召集基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項

　　D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

　　參考答案：A

　　34、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯誤的是( ) 。

　　A.降低交易成本

　　B.給金融市場提供流動性

　　C.為國有企業(yè)解決融資需求

　　D.對金融資產(chǎn)合理定價

　　參考答案：C

　　35、 ( )不屬于混合型基金。

　　A.對沖配置型基金

　　B.股債平衡型基金

　　C.偏股型基金

　　D.偏債型基金

　　參考答案：A

　　36、按照投資的對象的不同，投資基金可以分為( ) 。

　　A.風險投資基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金

　　B.風險投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動投資基金，被動投資基金

　　C.股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，指數(shù)投資基金

　　D.絕對收益基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金

　　參考答案：A

　　37、在國外，以下基金中不屬于保本基金的是( ) 。

　　A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認購份額凈值的 105%贖回基金

　　B.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認購份額凈值的 105%以上，則投資人需支付 2%的管理費用

　　C.合同生效滿三年以后 投資者可以每份不低于認購份額凈值贖回基金

　　D.合同生效滿五年以后，投資者以每份不低于認購份額凈值的 95%贖回基金

　　參考答案：D

　　38、保本基金將大部分資金投資于( ) 。

　　A.股票

　　B.貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　參考答案：D

　　39、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是( ) 。

　　A.基金投資運作與財產(chǎn)保管相互分離

　　B.各當事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配

　　C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進行投資

　　D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金

　　參考答案：B

　　40、關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯誤的是() 。

　　A.是一種本土化創(chuàng)新

　　B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

　　C.不可以在交易所進行份額交易

　　D.具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使 LOF 不會出現(xiàn)封閉 式基金的大幅折價交易現(xiàn)象

　　參考答案：C

　　41.在我國，公司型基金的設(shè)立依據(jù)是

　　A.基金公司章程

　　B.基金托管協(xié)議

　　C.基金招募說明書

　　D.基金合同

　　答案：A

　　42.QDII基金臨時公告，表述錯誤的是

　　43.對沖基金說法正確的

　　A. 一般以公募基金為主要方式

　　B. 意思是風險對沖過的基金，其投資風險低于傳統(tǒng)的證券投資基金

　　C. 起源于20世紀50年代的英國金融市場

　　D. 一般廣泛投資于金融衍生品

　　參考答案：D

　　44.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費)，持有期為20日，收取贖回費 100元 ，該贖回費計入基金財產(chǎn)的金額為

　　A.50元

　　B.75元

　　C.25元

　　D.100元

　　參考答案： D

　　解析：對于持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費;對于持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費。按上述標準收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)。

　　45.投資者投資10萬元場內(nèi)認購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認購費用1%，投資者應(yīng)繳納的認購金額為

　　A.10萬元

　　B.10.1萬元

　　C.9萬元

　　D.9.9萬元

　　參考答案：D

　　解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　46.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起(20個工作日)內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　47.T日投資和申購或贖回申請我國境內(nèi)基金，關(guān)于資金結(jié)算，正確的是

　　解析：T日申購的基金T+2日起可贖回;一般的開放式基金贖回的流程為:T日未報,T+1已報,T+2已成

　　48.基金管理人的合規(guī)性風險，正確的是

　�、�.具體風險事件中，可表現(xiàn)為操作風險，聲譽風險或道德風險

　�、�.合規(guī)風險包括投資合規(guī)性、操作合規(guī)性、反洗錢合規(guī)性等

　　Ⅲ.不公平對待不同投資組合屬于合規(guī)性風險

　�、�.對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管理的主要舉措之一

　　答案：Ⅱ、Ⅲ

　　49.中國基金業(yè)協(xié)會對私募證券投資基金實行差異化行業(yè)管理

　　50.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：答案：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

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