21、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于()階段。

　　A.募集與設(shè)立

　　B.投資后管理

　　C.項(xiàng)目退出

　　D.投資

　　參考答案：D

　　22、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。

　　A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

　　B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

　　C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性

　　D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

　　參考答案：B

　　23、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是 () 。

　　A.該基金的投資業(yè)績預(yù)測

　　B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　　C.該基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

　　D.該基金的招募說明書

　　參考答案：A

　　24、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實(shí)際情況，體現(xiàn)了其() 。

　　A.適時性原則

　　B.全面性原則

　　C.成本效益原則

　　D.執(zhí)行有效性原則

　　參考答案：C

　　25、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括( ) 。

　　A.上市募集

　　B.公開募集

　　C.廣告募集

　　D.自行募集

　　參考答案：D

　　26、在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括() 。

　　A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

　　》

　　B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　參考答案：C

　　27、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款( )。

　　A.優(yōu)先級低，成本高

　　B.優(yōu)先級高，成本低

　　C.優(yōu)先級高，成本高

　　D.優(yōu)先級低，成本低

　　參考答案：A

　　28、從投資后管理角度，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)， ( )通常不能反映出企業(yè)的成長 速度。

　　A.應(yīng)收賬款金額

　　B.新拓展市場區(qū)域

　　C.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

　　D.銷售增長率

　　參考答案：A

　　29、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足 “特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成( )。

　　A.公開發(fā)行

　　B.非公開發(fā)行

　　C.成功發(fā)行

　　D.未成功發(fā)行

　　參考答案：A

　　30、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于( )萬元。

　　A.60

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　參考答案：C

　　31、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了( )，對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道 進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《私募投資基金合同指引》

　　C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　參考答案：C

　　32、關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制指引目標(biāo)，錯誤的是( )

　　A.保證私募基金管理人合法合規(guī)、誠信經(jīng)營

　　B.引導(dǎo)私募基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制

　　C.提高私募基金管理人風(fēng)險防范意識

　　D.推動私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　參考答案：D

　　33、整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于( )

　　A.低風(fēng)險、低期望收益

　　B.低風(fēng)險、高期望收益

　　C.高風(fēng)險、低期望收益

　　D.高風(fēng)險、高期望收益

　　參考答案：D

　　34、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定( )

　　A.合格投資者制度

　　B.登記備案制度

　　C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度

　　D.資金募集制度

　　參考答案：C

　　35、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)是( )

　　A.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益

　　B.提供會員服務(wù)

　　C.依法對會員進(jìn)行行政監(jiān)管

　　D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

　　參考答案：C

　　36、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說法錯誤的是( )

　　A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

　　C.基金管理人在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益

　　D.基金產(chǎn)品的設(shè)計可以由基金管理人自行承擔(dān)

　　參考答案：C

　　37、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是( )

　　A.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B.總經(jīng)理

　　C.法定代表人

　　D.董事會

　　參考答案：D

　　38、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是( ) 。

　　A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介

　　B.向投資者承諾投資本金有保障

　　C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對象宣傳推介

　　D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：D

　　39、關(guān)于清算流程的說法，錯誤的是( )

　　A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

　　B.若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)

　　C.編制公司財務(wù)會計報告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

　　D.清算方案需提交股東大會(股東會)通過或者報主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

　　參考答案：B

　　40、基金托管人職責(zé)不包括( ) 。

　　A.辦理清算、交割事宜

　　B.基金份額登記

　　C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

　　D.開展投資監(jiān)督

　　參考答案：B

　　41.私募股權(quán)投資基金收益分配順序排序正確都是

　　1 給投資者分配門檻收益 2 返還投資者金 3 基金管理人和基金投資者約定“二八”模式分配收益 4.用追趕機(jī)制給基金管理者分配收益

　　A .1 2 3 4

　　B.2341

　　C.2 1 4 3

　　D.1324

　　參考答案：C

　　解析：教材第八章第四節(jié)基金收益分配與清算

　　42.某股權(quán)投資基金擬投資A公司500萬元，A公司當(dāng)年財務(wù)數(shù)據(jù)為凈利潤9000萬元，凈債務(wù)3000萬元，利息200萬元，所得稅率25%，按企業(yè)價值息稅前利潤倍數(shù)進(jìn)行投資后估值，使用5倍，則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為

　　A.8.73%

　　B.9.22%

　　C.8.62%

　　D.8.2%

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