2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)舉行全國統(tǒng)考，考試采取機考閉卷的方式，考后整理部分真題及答案，僅供參考。

　　1.已知 1 年期的即期利率為 7%，2 年期的即期利率為 8%，則第 1 年末到第 2 年末的遠期利率為( )

　　A. 8.00%

　　B. 7.00%

　　C.9.10%

　　D. 9.01%

　　答案：D

　　2.投資者于 2017 年 2 月 10 日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非 T+0 到賬)，則該投資者享有哪幾天的收益( )

　　A.2 月 10 日

　　B.2 月 11 日、2 月 12 日和 2 月 13 日

　　C.2 月 10 日、2 月 11 日和 2 月 12 日

　　D.2 月 11 日和 2 月 12 日

　　答案：C

　　3.關(guān)于 QFII 主體資格的申請，以下不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是()

　　A.資產(chǎn)管理機構(gòu)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 2 年以上，最近一年會計年度管理的證券資產(chǎn)不于 5 億美元

　　B.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù) 5 年以上，凈資產(chǎn)不少于 5 億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元

　　C.保險公司成立 1 年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于 5 億美元

　　D.商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務(wù) 10 年以上，一級資本不少于 3 億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元

　　答案：C

　　4.股票類資產(chǎn) A 和債券類資產(chǎn) B 的協(xié)方差為 0.15，資產(chǎn) A 的方差為 0.64，資產(chǎn) B 的方差為 0.25，則資產(chǎn) A 和資產(chǎn) B 的相關(guān)性系數(shù)為( )

　　A. 0.0024

　　B. 0.060

　　C.0.375

　　D.0.934

　　答案：C

　　5.關(guān)于影響投資者需求的關(guān)鍵因素，以下表述錯誤的是( )

　　A.基金管理人應(yīng)當為投資者提供顧問服務(wù)，讓其了解符合自身風險容忍度和當前市場環(huán)境的可實現(xiàn)的收益目標

　　B.一般情況下，投資期限較長的投資者對流動性的要求不高

　　C.對于投資者的風險容忍度，投資經(jīng)理應(yīng)當剔除其風險承受意愿，而只考慮其風險承受能力

　　D.其他條件相同時，投資期限越長，投資者的風險承受能力越高

　　答案：C

　　6.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于可轉(zhuǎn)化債券表述錯誤的是()

　　A. 可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　B. 轉(zhuǎn)換期限最長為 6 年

　　C. 轉(zhuǎn)換期限最短為 1 年

　　D. 可轉(zhuǎn)換債券持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換債券期滿后 5 個工作日償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息

　　答案：A

　　7.關(guān)于不動產(chǎn)投資的定義，以下表述錯誤的是()

　　A. 不動產(chǎn)強調(diào)財產(chǎn)在地理位置上的相對固定性

　　B. 國內(nèi)習慣不區(qū)分不動產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常�；�換使用

　　C. 不動產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物

　　D. 固定車位是不動產(chǎn)中的主要類別

　　答案：D

　　8.關(guān)于債券凸性的特征，以下表述正確的是()

　　A. 當凸性為正的債券，收益率下降時，債券價格將以減速度上漲

　　B. 當凸性為正的債券，收益率下降時，久期估算的價格上漲幅度大于實際的上漲幅度

　　C. 凸性對投資者是有利的

　　D. 投資者應(yīng)當選擇凸性更低的債券進行投資

　　答案：C

　　9.關(guān)于私募股權(quán)投資戰(zhàn)略形式，以下表述錯誤的是()

　　A. 私募股權(quán)二級市場投資通常是指將私募基金投資于二級市場公開交易的上市公司的股權(quán)

　　B. 風險投資通常是指將資金投資于初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)

　　C. 危機投資通常是指將資金投資于短期遭遇財務(wù)困境的企業(yè)

　　D. 成長權(quán)益通常是指將資金投資于已經(jīng)具備穩(wěn)定的商業(yè)模式和客戶群體的公司股權(quán)

　　答案：A

　　10.公募基金財務(wù)會計報告中，基金持倉結(jié)構(gòu)分析股票投資占比的計算方式正確的是()

　　A. 股票投資總成本/基金的投資總額

　　B. 股票投資總成本/基金資產(chǎn)凈值

　　C. 股票投資總市值/基金的投資總額

　　D. 股票投資總市值/基金資產(chǎn)凈值

　　答案：B

　　11.企業(yè)破產(chǎn)時，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖?)

　　A. 次級債券持有人

　　B. 優(yōu)先無保證債券持有人

　　C. 有保證債券持有人

　　D. 企業(yè)股權(quán)持有人

　　答案：C

　　12.以下收入來源中，哪項是股票沒有的()

　　A. 紅利

　　B. 轉(zhuǎn)股利潤

　　C. 股息

　　D. 二級市場買賣差價收量

　　答案：B

　　13.已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是 10%，銷售利潤率是 10%，權(quán)益乘數(shù)是 2，年均總資產(chǎn)是 1000 萬元，該公司的年銷售收入是()

　　A. 2000 萬元

　　B. 1000 萬元

　　C. 500 萬元

　　D. 100 萬元

　　答案：C

　　14.關(guān)于非系統(tǒng)性風險，以下表述錯誤的是()

　　A. 大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相反的

　　B. 非系統(tǒng)性風險也可稱作個體風險

　　C. 負面新聞可能會導(dǎo)致投資組合的非系統(tǒng)性風險增加

　　D. 投資組合中的資產(chǎn)數(shù)量越多，非系統(tǒng)性風險越小，直至接近于零

　　答案：A

　　15.關(guān)于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，以下說法正確的是()

　　A. 上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制

　　B. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

　　C. 上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

　　D. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制

　　答案：D

　　16.基金份額登記機構(gòu)計算基金申贖數(shù)額的基金價格來自于()

　　A. 基金托管人

　　B. 基金管理人

　　C. 第三方銷售機構(gòu)網(wǎng)站

　　D. 證監(jiān)會網(wǎng)站

　　答案：B

　　17.根據(jù)《證券法》，以下不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職責的是()

　　A. 提供證券存管服務(wù)

　　B. 提供投資咨詢服務(wù)

　　C. 提供集中登記服務(wù)

　　D. 提供資金結(jié)算服務(wù)

　　答案：B

　　18.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是()

　　A. 普通股的股東享有收益權(quán)、表決權(quán)

　　B. 公司在盈利不足時，也須按約定的股息率支付優(yōu)先股股息

　　C. 優(yōu)先股的股息率是固定的

　　D. 優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的權(quán)利

　　答案：B

　　19.關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，以下表述錯誤的是()

　　A. 資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好效果

　　B. 對于同一個企業(yè)，資產(chǎn)負債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近

　　C. 資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值

　　D. 凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率

　　答案：C

　　20.關(guān)于衍生工具的定義，以下描述錯誤的是( )

　　A.有的衍生工具在結(jié)算時要求實物交割，有的要求用現(xiàn)金結(jié)算

　　B.衍生工具可以按合約規(guī)定在到期日或者到期日之前結(jié)算

　　C.衍生工具的交割價格是簽訂買賣合約時標的資產(chǎn)的價格

　　D.所有衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日

　　答案：C

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