21.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是()

　　A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任

　　B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

　　C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

　　D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

　　正確答案：B

　　22.關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則,下列說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

　　B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺注冊賬號之日起六個(gè)月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

　　C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進(jìn)行基金募集前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記,未經(jīng)登記,不得進(jìn)行基金的募集

　　D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的,應(yīng)在完成工商變更登記后十個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

　　正確答案：B

　　23.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是()

　　A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

　　B.主要投資成熟企業(yè)

　　C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

　　D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

　　正確答案：A

　　24. 基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()

　　A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

　　B.通過合同雙方協(xié)定決定

　　C.以基金合同附件為準(zhǔn)

　　D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)

　　正確答案：C

　　25.關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的基金管理人，以下說法正確的是( )

　　A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

　　B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

　　C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

　　D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

　　正確答案：A

　　26.某股權(quán)投資基金的已投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是( ) Ⅰ、公司的資產(chǎn)負(fù)債率由年初的 30%增長為年末的 70% Ⅱ、公司的當(dāng)年?duì)I業(yè)收入較去年有所增長，但凈利潤由盈利轉(zhuǎn)為虧損 Ⅲ、公司的流動比率、速動比率都有所提高 Ⅳ、公司出現(xiàn)了拖欠職工薪酬的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　27.僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()

　　A.制定調(diào)查計(jì)劃

　　B.設(shè)計(jì)投資方案

　　C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

　　D.收集與分析材料

　　正確答案：D

　　28.新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個(gè)月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，( )將注銷該私募基金管理人登記

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國家發(fā)展改革委

　　正確答案：A

　　29.以下關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)描述錯(cuò)誤的是( )

　　A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

　　B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

　　C.基金所投項(xiàng)目若通過并購和回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

　　D.基金所投項(xiàng)目上市后通過二級市場退出時(shí)需按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求繳納增值稅正確答案：B

　　30.股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得( ) Ⅰ、本金 Ⅱ、投資收益 Ⅲ、管理費(fèi) Ⅳ、業(yè)績報(bào)酬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　31.企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于( )

　　A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

　　B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

　　C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心

　　D.保護(hù)中小投資者

　　正確答案：D

　　32.股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施() Ⅰ、撤銷基金管理人登記 Ⅱ、要求信息披露義務(wù)參加強(qiáng)制培訓(xùn) Ⅲ、取消直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格 Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　33.關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性

　　B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

　　C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性

　　D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

　　正確答案：B

　　34.關(guān)于投資后管理， 以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目的投資價(jià)值

　　C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

　　D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

　　正確答案：B

　　35.以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是( ) Ⅰ、合伙人的權(quán)利義務(wù) Ⅱ、管理方式 Ⅲ、托管事項(xiàng) Ⅳ、信息披露制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　36.股權(quán)投資基金的組織形式不包括( )

　　A.公司型

　　B.信托型

　　C.公私合營型

　　D.有限合伙型

　　正確答案：C

　　37.關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容? Ⅰ、融資運(yùn)用 Ⅱ、發(fā)展戰(zhàn)略 Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)分析 Ⅳ、會計(jì)政策與會計(jì)估計(jì)

　　V、產(chǎn)品與服務(wù) 單選題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

　　C.Ⅰ、Ⅱ、V

　　D.Ⅱ、Ⅲ、V

　　正確答案：B

　　38.股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是( )

　　A.投資項(xiàng)目撤銷 IPO 計(jì)劃

　　B.投資項(xiàng)目被上市公司并購

　　C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌

　　D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出

　　正確答案：D

　　39.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰? Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人 Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人 Ⅲ、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu) Ⅳ、股權(quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　40.某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為 8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為()

　　A.管理人分配獲得 0.52 億元，投資者分配獲得 7.48 億元

　　B.管理人分配獲得 0.6 億元，投資者分配獲得 7.4 億元

　　C.管理人分配獲得 0.2 億元，投資者分配獲得 7.8 億元

　　D.管理人分配獲得 0.8 億元，投資者分配獲得 7.2 億元

　　正確答案：C

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