第三章 證券投資基金的運(yùn)作

　　熟悉封閉式基金和開(kāi)放式基金的募集程序。

　　掌握封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶(hù)的開(kāi)立、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用。

　　熟悉開(kāi)放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟和收費(fèi)模式，掌握基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法。

　　掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念;掌握申購(gòu)、贖回的原則及申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算;掌握申購(gòu)、贖回份額的登記與款項(xiàng)支付;掌握開(kāi)放式基金的收費(fèi)模式;掌握開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)業(yè)務(wù);掌握巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。

　　了解ETF、LOF份額的募集認(rèn)購(gòu)方式，掌握ETF、LOF份額的交易規(guī)則、申購(gòu)和贖回的原則。

　　掌握QDII基金申購(gòu)與贖回的規(guī)定。

　　熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認(rèn)/申購(gòu)、贖回的登記結(jié)算流程。

　　掌握基金的投資運(yùn)作管理目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)過(guò)程及投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念。

　　熟悉與基金有關(guān)的費(fèi)用種類(lèi)以及各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

　　了解基金會(huì)計(jì)核算的概念。

　　掌握基金的利潤(rùn)來(lái)源以及封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的有關(guān)規(guī)定。

　　了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機(jī)構(gòu)法人、個(gè)人投資者投資基金的稅收規(guī)定。

　　了解基金信息披露的分類(lèi)和基本原則，了解基金信息披露的一般規(guī)定。

　　了解基金市場(chǎng)參與主體的信息披露義務(wù)和披露規(guī)則。

　　了解基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)及其運(yùn)用。

　　了解基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容及其應(yīng)用。

　　了解基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，了解需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　第四章 證券投資基金的銷(xiāo)售

　　掌握基金營(yíng)銷(xiāo)的含義、特征及主要內(nèi)容;熟悉基金的銷(xiāo)售渠道。

　　熟悉建立客戶(hù)關(guān)系的主要環(huán)節(jié)和基本方法;了解基金銷(xiāo)售的促銷(xiāo)手段;熟悉基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)、基金轉(zhuǎn)換以及基金定期定額的概念。

　　熟悉基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)的意義、內(nèi)容和服務(wù)方式;熟悉客戶(hù)投訴的處理方式。

　　熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi);掌握基金銷(xiāo)售的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。