第七章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　第八十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　第八十二條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計或者離任審查制度。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任或者執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審計。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的其他高級管理人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員、其他基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查。

　　第八十三條 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束一個季度內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

　　第八十四條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第八十五條 基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　第八十六條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理;已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

　　第八十七條 未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

　　第八十八條 除經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)外，基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令基金銷售機(jī)構(gòu)改正，并處以警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

　　第八十九條 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

　　(一)未按照本辦法第二十七條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶;

　　(二)未按照本辦法第三十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料;

　　(三)違反本辦法第五十五條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員宣傳推介基金;

　　(四)未按照本辦法第六十四條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議;

　　(五)違反本辦法第六十六條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料;

　　(六)違反本辦法第七十二條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回;

　　(七)違反本辦法第七十三條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格;

　　(八)未按照本辦法第七十六條的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬;

　　(九)未按照本辦法第七十七條的規(guī)定為投資人保守秘密;

　　(十)從事本辦法第八十條規(guī)定禁止的行為;

　　(十一)未按照本辦法第八十三條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報告;

　　(十二)未按照本辦法第八十四條的規(guī)定履行信息報送義務(wù)或者配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫�；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)。

　　第九十條 基金銷售機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務(wù)資格：

　　(一)違反本辦法第八十條第七項(xiàng)的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金;

　　(二)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)。

　　第九十一條 基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：

　　(一)簽訂新的銷售協(xié)議;

　　(二)宣傳推介基金;

　　(三)發(fā)售基金份額;

　　(四)辦理基金份額申購。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會指定的中介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。

　　第九十二條 基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令暫停或者終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　(一)違反本辦法第五條的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金;

　　(二)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

　　基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)被暫�；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會指定的中介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按相關(guān)協(xié)議的約定，依法追償有關(guān)損失。

　　第八章 附 則

　　第九十三條 本辦法自2011年10月1日起施行。2004年6月25日發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第20號)同時廢止。

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