第六十九條 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金份額的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括：

　　(一)建立并管理投資人基金份額賬戶;

　　(二)負(fù)責(zé)基金份額的登記;

　　(三)基金交易確認(rèn);

　　(四)代理發(fā)放紅利;

　　(五)建立并保管基金份額持有人名冊(cè);

　　(六)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第七十條 基金管理人變更基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第七十一條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的技術(shù)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)的集中備份存儲(chǔ)。數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)范。

　　第七十二條 開(kāi)放式基金合同生效后，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同、銷(xiāo)售協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)�；�金管理人暫停或者開(kāi)放申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在公告中說(shuō)明具體原因和依據(jù)。

　　第七十三條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。

　　投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，作為下一個(gè)交易日交易處理，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。

　　第七十四條 投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外;投資人按規(guī)定提交申購(gòu)申請(qǐng)并全額交付款項(xiàng)的，申購(gòu)申請(qǐng)即為有效;申購(gòu)申請(qǐng)是否成功以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　第七十五條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供有效途徑供基金投資人查詢基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金銷(xiāo)售文件。

　　第七十六條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用，并如實(shí)核算、記賬;未經(jīng)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議約定，不得向投資人收取額外費(fèi)用;未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。

　　第七十七條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，非因法定原因不得泄露投資人買(mǎi)賣(mài)、持有基金份額的信息或者其他信息。

　　第七十八條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案，其信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，并在向投資人開(kāi)通前將基金銷(xiāo)售網(wǎng)站地址報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第七十九條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售以基金為投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品等活動(dòng)的管理規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第八十條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有下列情形：

　　(一)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;

　　(二)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金;

　　(三)以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金;

　　(四)募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折(含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù));

　　(五)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;

　　(六)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;

　　(七)挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金;

　　(八)本辦法第三十三條規(guī)定的情形;

　　(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

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