(三)中國證券監(jiān)督管理委員會(掌握性質(zhì)和職能)

　　1、中國證監(jiān)會的歷史沿革(自己看)

　　1998年4月成立

　　2、證監(jiān)會的性質(zhì)(掌握)

　　依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序、保障其合法運行的機構(gòu)。

　　3、證監(jiān)會的主要職責(zé)(掌握)

　　教材13條P76，主要有：

　　(1)市場準(zhǔn)入監(jiān)管(機構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入)：

　　境內(nèi)公司境內(nèi)外股票、可轉(zhuǎn)債、期貨合約發(fā)行上市、交易、清算的監(jiān)管

　　(2)對機構(gòu)及其業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　對上市公司、證券期貨交易所、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金托管理機構(gòu)資格審批、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)。

　　(3)對從業(yè)人員管理

　　對相關(guān)機構(gòu)的高管，證券業(yè)、期貨業(yè)做從業(yè)人員資格管理，會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)的人員管理。

　　(4)其他職責(zé)

　　證券期貨行業(yè)的對外交往、國際事務(wù)合作，國務(wù)交辦的其他事項。

　　(四)中國保險監(jiān)督管理委員會(掌握性質(zhì)和職能)

　　1、保監(jiān)會的性質(zhì)：是我國保險業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)。

　　2、保監(jiān)會的職責(zé)

　　教材10條P76—77

　　(1)市場準(zhǔn)入監(jiān)管(機構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入)：

　　審批關(guān)系社會公眾利益的保險險種、強制保險險種、新開發(fā)壽險險種、其他險種及其費率。

　　審批保險公司及分支機構(gòu)、保險集團(tuán)公司、保險控股公司、保險資產(chǎn)管理公司、境外保險機構(gòu)代表處、保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、保險評估公司等設(shè)立、合并、分立、變更、解散、破產(chǎn)等。

　　(2)對機構(gòu)及業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　保險公司的償付能力、保險保障基金、保險保證金、政策性保險和強制保險、境內(nèi)保險及非保險機構(gòu)在境外設(shè)立分機構(gòu)、保險業(yè)信息化、保險風(fēng)險評價預(yù)警和監(jiān)控體系、保險市場運行狀況、擬定保險業(yè)發(fā)展方針政策等。

　　(3)對從業(yè)人員管理

　　各類保險機構(gòu)的高管、保險做從業(yè)人員資格、保險從業(yè)人員違法、違規(guī)行為。

　　(4)其他職責(zé)：國務(wù)院交辦其他事項。

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