考點(diǎn)九　全球投資銀行的發(fā)展趨勢(shì)

　　(一)全球投資銀行發(fā)展趨勢(shì)

　　第一，投資銀行業(yè)務(wù)混業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。

　　第二，不斷走向國(guó)際化，在全球范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　第三，投資銀行業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)。

　　第四，向多樣化和專業(yè)化方向發(fā)展。

　　第五，對(duì)投資銀行業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管是近年全球投資銀行發(fā)展的最重要趨勢(shì)。

　　(二)我國(guó)投資銀行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r及趨勢(shì)

　　1.我國(guó)投資銀行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

　　1999年以來(lái)，投資銀行業(yè)進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段。2004年一2007年進(jìn)行證券公司綜合治理，建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度，并對(duì)證券公司進(jìn)行5類(A、B、C、D、E)11個(gè)級(jí)別的分類監(jiān)管。

　　凈資本一凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　監(jiān)管規(guī)定要求券商的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%，并對(duì)證券公司各業(yè)務(wù)開(kāi)展進(jìn)行凈資本規(guī)模要求。

　　2.我國(guó)投資銀行業(yè)的現(xiàn)存問(wèn)題與發(fā)展趨勢(shì)

　　我國(guó)投資銀行業(yè)的現(xiàn)存問(wèn)題與發(fā)展趨勢(shì)

　　【例16·單選題】在1999年以來(lái)我國(guó)投資銀行業(yè)的規(guī)范發(fā)展階段，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)通過(guò)綜合治理，確立和完善了以(　　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.凈資本

　　C.總資產(chǎn)

　　D.總資本

　　【答案】B

　　【解析】我國(guó)投資銀行業(yè)的規(guī)范發(fā)展階段，以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度及對(duì)證券公司的重新分類監(jiān)管使我國(guó)投資銀行業(yè)的監(jiān)管走上了較穩(wěn)定的常規(guī)監(jiān)管的道路。

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