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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、某企業(yè)持面額100萬(wàn)元、尚有3個(gè)月到期的商業(yè)票據(jù)到銀行辦理貼現(xiàn)，銀行扣收貼現(xiàn)利息2.5萬(wàn)元后將余額付給該企業(yè)，則貼現(xiàn)率為(　)。

　　A、10%

　　B、1%

　　C、2%

　　D、5%

　　2、下列證券市場(chǎng)的參與者中，(　)是連接證券籌資者和投資者的橋梁，是證券市場(chǎng)運(yùn)行的核心。

　　A、證券市場(chǎng)的主體

　　B、中介機(jī)構(gòu)

　　C、自律性組織

　　D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　3、(　)是股票中最普遍和最主要的形式，是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利，并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。

　　A、優(yōu)先股

　　B、普通股

　　C、國(guó)家股

　　D、法人股

　　4、目前多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的證券交易所多數(shù)采取的組織形式是(　)。

　　A、核準(zhǔn)制

　　B、注冊(cè)制

　　C、會(huì)員制

　　D、公司制

　　5、關(guān)于價(jià)格漲跌幅限制下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、我國(guó)對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　B、在一個(gè)交易日內(nèi)，漲跌幅限制比例為10%

　　C、ST和*ST等被實(shí)施特別處理的股票價(jià)格漲跌幅限制比例為10%

　　D、股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　6、投資者在辦理委托買賣時(shí)，向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)繳納的主要用于其通信、設(shè)備、單證等方面開(kāi)支的費(fèi)用是(　)。

　　A、委托手續(xù)費(fèi)

　　B、傭金

　　C、印花稅

　　D、過(guò)戶費(fèi)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、在金融期貨交易中，預(yù)期某證券價(jià)格將下跌，先訂立合同按現(xiàn)有價(jià)格賣出，等證券價(jià)格下跌后再買進(jìn)，從中獲取高賣低買差價(jià)的行為叫(　)。

　　A、賣空

　　B、買空

　　C、多頭交易

　　D、空頭交易

　　E、套期保值

　　2、根據(jù)投資主體的不同，將股票分為(　)。

　　A、國(guó)家股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、優(yōu)先股

　　E、社會(huì)公眾股

　　3、在集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為(　)。

　　A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量

　　B、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

　　C、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交

　　D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　E、賣出申報(bào)價(jià)格低于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　4、與基礎(chǔ)金融工具相比，衍生金融工具主要的特點(diǎn)包括(　)。

　　A、性質(zhì)復(fù)雜

　　B、交易成本較低

　　C、投資風(fēng)險(xiǎn)較小

　　D、具有較高的財(cái)務(wù)杠桿作用

　　E、易于形成所需要的資產(chǎn)組合

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