答案部分

　　一、單項選擇題

　　1.

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：證券發(fā)行與承銷是投資銀行的一項最核心業(yè)務(wù)。參見教材P116

　　2.

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：流動性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機制。參見教材第114頁。

　　3.

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)包括承諾業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)和金融衍生工具業(yè)務(wù)。參見教材P117

　　4.

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：資金存貸業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的本源和實質(zhì)，商業(yè)銀行在本質(zhì)上是存貸款銀行。參見教材P116

　　5.

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：投資銀行的利潤來源包括：傭金、資金運營收入、利息收入。參見教材P116

　　6.

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考查項目融資的概念。參見教材P112

　　7.

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在累計投標(biāo)詢價階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的20%。參見教材P119

　　8.

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：在IPO發(fā)行方式中，競價方式的顯著特征是價格由需求方?jīng)Q定。參見教材P118

　　9.

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式。參見教材P120

　　10.

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物等。參見教材P121

　　11.

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：連續(xù)競價的成交價格決定原則是最高買進申報與最低賣出申報相同。參見教材P124—125

　　12.

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：我國證券交易過程中，證券交易所撮合主機對接受的委托進行合法性檢驗依照的原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。參見教材P124

　　13.

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考查市價委托的概念。參見教材P124

　　14.

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：最常用的并購方式是用股票交換股票。參見教材P127

　　15.

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考查對新設(shè)合并的理解。參見教材P125

　　16.

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：《格拉斯一斯蒂格爾法》代表金融分業(yè)管理。參見教材P130

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