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第五章 投資銀行經(jīng)營與管理

　　一、單項選擇題

　　1. 投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是(　)。

　　A.信用貸款

　　B.證券承銷

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.并購重組

　　2. 若公開發(fā)行股數(shù)在(　)股以上的，參與初步詢價的詢價對象應(yīng)不少于50家。

　　A.1億

　　B.4億

　　C.5000萬

　　D.50億

　　3. (　)是一種不主要依賴發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn)，而主要是以項目本身的效益和項目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。

　　A.風(fēng)險投資

　　B.項目融資

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.兼并收購

　　4. 在證券承銷結(jié)束后，投資銀行代表著買賣雙方，按照客戶提出的價格代理進(jìn)行交易，這時投資銀行扮演的角色是(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.證券發(fā)行商

　　C.證券交易商

　　D.證券做市商

　　5. 在資產(chǎn)證券化過程中，投資銀行進(jìn)行的金融創(chuàng)新不包括(　)。

　　A.組建特別目的機(jī)構(gòu)

　　B.分散規(guī)避風(fēng)險

　　C.信用構(gòu)造及提升

　　D.資產(chǎn)組合再包裝

　　6. 將未來具有可預(yù)見的現(xiàn)金流量的非流動性存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樵谫Y本市場可銷售和流通的金融產(chǎn)品，是投資銀行的(　)業(yè)務(wù)。

　　A.證券發(fā)行

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.基金管理

　　D.資產(chǎn)證券化

　　7. 以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)特征的是(　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.廣泛性

　　C.創(chuàng)新性

　　D.流動性

　　8. (　)是指并購公司采取直接向目標(biāo)公司的股東增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票交換目標(biāo)公司的股票。

　　A.善意收購

　　B.交換發(fā)盤

　　C.杠桿收購

　　D.混合并購

　　9. 在投資銀行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，不屬于其業(yè)務(wù)流程的是(　)。

　　A.股票登記、證券存管、清算交割交收

　　B.進(jìn)行交易委托

　　C.股票詢價

　　D.開立證券賬戶和資金賬戶

　　10. 按照(　)，交易委托可以分為市價委托和限價委托。

　　A.委托價格的不同特征

　　B.委托數(shù)量的不同特征

　　C.委托人的不同特征

　　D.委托性質(zhì)的不同特征

　　11. 債券私募發(fā)行的特點不包括(　)。

　　A.多采用直接銷售方式，可以節(jié)省承銷費(fèi)用

　　B.因有確定的投資人，不必?fù)?dān)心發(fā)行失敗

　　C.私募發(fā)行的債券可以自由轉(zhuǎn)讓

　　D.由于私募債券轉(zhuǎn)讓受限制，債券的發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定

　　12. (　)是一個或幾個公司并入一個存續(xù)公司的商業(yè)交易行為。

　　A.新設(shè)合并

　　B.吸收合并

　　C.控股與被控股關(guān)系

　　D.管理層收購

　　13. 允許客戶使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購買證券的資金賬戶是(　)。

　　A.現(xiàn)金賬戶

　　B.保證金賬戶

　　C.個人賬戶

　　D.法人賬戶

　　14. 在證券二級市場上，客戶賣出向投資銀行借來的證券，此時投資銀行向客戶提供稱為(　)。

　　A.買空的融資業(yè)務(wù)

　　B.賣空的融券業(yè)務(wù)

　　C.賣空的融資業(yè)務(wù)

　　D.買空的融券業(yè)務(wù)

　　15. 關(guān)于證券賬戶開立的說法，正確的是(　)。

　　A.按照開戶人的不同，開立的賬戶可以分為個人賬戶、法人賬戶和機(jī)構(gòu)賬戶

　　B.個人投資者可以憑本人身份證開立多個賬戶

　　C.法人投資者可以與個人開立聯(lián)合賬戶

　　D.投資銀行開展證券自營業(yè)務(wù)必須以本公司名義開立自營賬戶

　　16. 投資銀行的信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是(　)的結(jié)合。

　　A.融資業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.承銷業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.承銷業(yè)務(wù)與擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　D.理財業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　17. (　)是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。

　　A.場內(nèi)市場

　　B.柜臺市場

　　C.第三市場

　　D.第四市場

　　18. 投資銀行按照議定價格從發(fā)行人手中購進(jìn)將要發(fā)行的全部股票，然后再出售給投資者，最后將所籌集的資金交付發(fā)行人的股票銷售方式是(　)。

　　A.余額包銷

　　B.包銷

　　C.盡力推銷

　　D.余額代銷

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