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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.為客戶(hù)提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是( )。

　　A.期限中介

　　B.風(fēng)險(xiǎn)中介

　　C.信息中介

　　D.流動(dòng)性中介

　　2.證券發(fā)行完一段時(shí)間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以( )身份買(mǎi)賣(mài)證券，以維持其承銷(xiāo)的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.證券交易商

　　C.證券自營(yíng)商

　　D.證券做市商

　　3.投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是( )。

　　A.信用貸款

　　B.證券發(fā)行與承銷(xiāo)

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.并購(gòu)重組

　　4.( )即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.余額包銷(xiāo)

　　B.混合推銷(xiāo)

　　C.盡力推銷(xiāo)

　　D.全額包銷(xiāo)

　　5.( )是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷(xiāo)商對(duì)所有有效申購(gòu)按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購(gòu)量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。

　　A.固定價(jià)格方式

　　B.競(jìng)價(jià)方式

　　C.混合方式

　　D.簿記方式

　　6.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢(xún)價(jià)方式的.發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的。有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于( )家。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.40

　　7.下列關(guān)于我國(guó)股票首次公開(kāi)發(fā)行的新股定價(jià)和

　　配售主要規(guī)定的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%

　　B.首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?/P>

　　8.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于l00倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)�，回�(fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

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