一、單項(xiàng)選擇題

　　1

　　[答案]：D

　　[解析]：流動(dòng)性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制。

　　2

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查項(xiàng)目融資的概念。

　　3

　　[答案]：B

　　[解析]：在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%。

　　4

　　[答案]：D

　　[解析]：在IPO發(fā)行方式中，競(jìng)價(jià)方式的顯著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。

　　5

　　[答案]：C

　　[解析]：目前我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式。

　　6

　　[答案]：D

　　[解析]：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物等。

　　7

　　[答案]：A

　　[解析]：連續(xù)競(jìng)價(jià)的成交價(jià)格決定原則是最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同。

　　8

　　[答案]：D

　　[解析]：我國(guó)證券交易過(guò)程中，證券交易所撮合主機(jī)對(duì)接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)依照的原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。

　　9

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考查市價(jià)委托的概念。

　　10

　　[答案]：B

　　[解析]：最常用的并購(gòu)方式是用股票交換股票。

　　11

　　[答案]：A

　　[解析]：本題考查對(duì)新設(shè)合并的理解。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1

　　[答案]：ACDE

　　[解析]：本題考查投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別。

　　2

　　[答案]：ABCE

　　[解析]：投資銀行通過(guò)四個(gè)中介作用來(lái)發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個(gè)中介是：期限中介、風(fēng)險(xiǎn)中介、信息中介、流動(dòng)性中介。

　　3[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考查我國(guó)的IP0監(jiān)管制度經(jīng)歷的階段。

　　4

　　[答案]：ABC

　　[解析]：從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票的發(fā)行審核制度主要有三種類型：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。

　　5

　　[答案]：DE

　　[解析]：目前我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式，目前我國(guó)憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式。

　　6

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考查證券交易委托的種類。

　　7

　　[答案]：ACDE

　　[解析]：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

　　8

　　[答案]：CDE

　　[解析]：管理層收購(gòu)(MBO)價(jià)格確定方法有：貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法(DCF模型)、經(jīng)濟(jì)增加值法(EVA)、市盈率法。

　　9

　　[答案]：DE

　　[解析]：本題考查并購(gòu)的分類。

　　10

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：本題考查我國(guó)投資銀行業(yè)面臨的主要問(wèn)題。

　　11

　　[答案]：ABE

　　[解析]：本題考查管理層收購(gòu)(MBO)順利實(shí)施的條件。

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