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　　【單選】

　　關(guān)于我國證券發(fā)行制度，下列說法錯誤的是( )。

　　A.我國證券發(fā)行制度先后歷經(jīng)了審批制、核準制和注冊制三個階段

　　B.在審批制下，股票發(fā)行通過行政計劃分配指標和額度，再由地方或行業(yè)主管部門推薦企業(yè)發(fā)行股票

　　C.依照核準制的要求，證券的發(fā)行要以真實狀況的充分公開為條件，原則上還要符合證券管理機構(gòu)制定的若干適用于發(fā)行的實質(zhì)條件

　　D.在注冊制下，證券發(fā)行審核機構(gòu)只對注冊文件進行形式審查，不進行實質(zhì)判斷

　　【答案】C

　　【解析】我國證券發(fā)行制度先后歷經(jīng)了審批制、核準制和注冊制三個階段。選項 A 說法正確。 ①自 20 世紀 90 年代開始，我國證券發(fā)行最初采取審批制。在審批制下，股票發(fā)行通過行政計劃分配指標和額度，再由地方或行業(yè)主管部門推薦企業(yè)發(fā)行股票。選項 B 說法正確。 ②1999 年 7 月 1 日正式實施的《中華人民共和國證券法》，明確公開發(fā)行證券核準制的法律地位。依照核準制的要求，證券的發(fā)行不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券管理機構(gòu)制定的若干適用于發(fā)行的實質(zhì)條件。選項 C 說法錯誤。 ③2019 年 12 月修訂并于 2020 年 3 月 1 日施行的《中華人民共和國證券法》，明確公開發(fā)行證券注冊制的法律地位。在注冊制下，證券發(fā)行審核機構(gòu)只對注冊文件進行形式審查，不進行實質(zhì)判斷。2023年 2 月 17 日，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則，自公布之日起施行。這次全面實行注冊制制度規(guī)則的發(fā)布實施，標志著注冊制的制度安排基本定型，標志著注冊制推廣到全市場和各類公開發(fā)行股票行為，在中國資本市場改革發(fā)展進程中具有里程碑意義。選項 D 說法正確。

　　【單選】

　　2020 年 8 月 3 日，某基金管理公司管理的 FQ 債券型證券投資基金，該基金凈資產(chǎn)為 73200 萬元，8 月 4 日該基金凈資產(chǎn)為 73300 萬元，該基金的基金管理費率為 1.0%。2020 年實際天數(shù)為 366 天，法定工作日天數(shù)為 248 天。該基金 8 月 4 日應計提的管理費為( )元。

　　A.29516

　　B.29556

　　C.20000

　　D.20082

　　【答案】C

　　【解析】基金每日管理費計算方法如下：H=E×R/當年實際天數(shù) 其中，H表示每日需計提的費用;E 表示前一日的基金資產(chǎn)凈值;R 表示年管理費率。 基金每日管理費=73200×1.0%/366=2(萬元)。選項 C 正確。

　　【單選】

　　關(guān)于基金行業(yè)主要參與者的運作關(guān)系，以下表述錯誤的是( )。

　　A.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管

　　B.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構(gòu)是基金的當事人

　　C.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督

　　D.基金市場上各類中介服務機構(gòu)受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務參與基金市場

　　【答案】B

　　【解析】我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人(又稱基金投資者)、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

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