文章責編:柳絮隨風
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第四節(jié) 識別、評估相應對企業(yè)面臨的法律或合規(guī)性風險
一、法律或合規(guī)性風險概述
法律或合規(guī)性風險是指國家可能為給定行業(yè)或投資類型頒布法律,以改變和影響企業(yè)運營方式以及計劃開展的投資或持續(xù)投資的可行性。法規(guī)可能適用于所有企業(yè),如競爭及反壟斷法律法規(guī)及具體行業(yè)法規(guī),餐飲、健康與安全法規(guī),出版及版權(quán)法。
二、應對法律或合規(guī)性風險的態(tài)度
大型企業(yè)可能擁有適當?shù)馁Y源來建立永久的監(jiān)管小組,而小型企業(yè)可能由內(nèi)部審計部門承擔這項任務,并向?qū)iT研究監(jiān)管風險的公司進行咨詢。
在實際操作中,許多公司并未為法律或合規(guī)性風險調(diào)撥充分資源,因而面臨較高的法律或合規(guī)性風險。應采取措施確保遵守法律法規(guī),如法規(guī)突然發(fā)生了變化,企業(yè)需要及時應對這些法規(guī)的變化。這是企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)不可或缺的一部分。
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