11.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會(huì)以特別決議通過的事項(xiàng)有(　)。

　　A、增加或減少注冊(cè)資本

　　B、1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%

　　C、決定公司經(jīng)營方針

　　D、制訂公司年度預(yù)算方案

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。制訂公司年度預(yù)算方案屬于董事會(huì)的職權(quán)。

　　某公司的下列人員中，可以擔(dān)任該公司監(jiān)事的有(　)。

　　A、副董事長

　　B、第一大股東(非董事)

　　C、財(cái)務(wù)總監(jiān)

　　D、總工程師

　　【正確答案】BD

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是擔(dān)任公司監(jiān)事的資格。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。高級(jí)管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書等人員。

　　12.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議對(duì)下列事項(xiàng)作出的決議中，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有()。

　　A、修改公司章程

　　B、減少注冊(cè)資本

　　C、更換公司董事

　　D、變更公司形式

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是有限責(zé)任公司股東會(huì)的議事規(guī)則。股東會(huì)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散、變更公司形式或者修改公司章程作出決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　13.證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，對(duì)其處罰措施，下列表述正確的有()。

　　A、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款

　　D、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】本題考核證券違法行為的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　14.下列各項(xiàng)中，屬于公開發(fā)行證券的情形有(　)。

　　A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B、向累計(jì)超過50人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　C、向累計(jì)超過100人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　D、向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　【正確答案】AD

　　【答案解析】本題考核公開發(fā)行證券的情形。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券和向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行證券。

　　15.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對(duì)象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價(jià)結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有(　)。

　　A、提供報(bào)價(jià)對(duì)象為30家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家

　　B、提供報(bào)價(jià)對(duì)象為25家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為21家

　　C、提供報(bào)價(jià)對(duì)象為10家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家

　　D、提供報(bào)價(jià)對(duì)象為50家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為30家

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】本題考核向詢價(jià)對(duì)象配售股票的發(fā)行方式。根據(jù)規(guī)定，在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

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