三、案例分析題
【案例1】(本小題10分)
2016年3月1日，為支付工程款項(xiàng)，A公司向B公司簽發(fā)一張以甲銀行為承兌人、金額為150萬元的銀行承兌匯票，匯票到期日為2016年9月1日，甲銀行作為承兌人在匯票票面上簽章。
4月1日，B公司將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給C公司，用于支付買賣合同價(jià)款。后因C公司向B公司出售的合同項(xiàng)下貨物存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，雙方發(fā)生糾紛。
5月1日，C公司為支付廣告費(fèi)，將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給D公司。D公司負(fù)責(zé)人知悉B、C公司之間合同糾紛的詳情，對(duì)該匯票產(chǎn)生疑慮，遂要求C公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)E公司與D公司簽訂了一份保證合同。保證合同約定，E公司就C公司對(duì)D公司承擔(dān)的票據(jù)責(zé)任提供連帶責(zé)任保證。但E公司未在匯票上記載有關(guān)保證事項(xiàng)，亦未簽章。
6月1日，D公司將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給F公司，以償還所欠F公司的租金。
9月2日，F(xiàn)公司持該匯票向甲銀行提示付款，甲銀行以A公司資信狀況不佳、賬戶余額不足為由拒付。
F公司遂向B、D公司追索。B公司以C公司違反買賣合同為由，對(duì)F公司的追索予以拒絕，D公司向F公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任后，分別向B、E公司追索，B公司仍以C公司違反買賣合同為由，對(duì)D公司的追索予以拒絕，E公司亦拒絕。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：
(1)甲銀行的拒付理由是否成立?并說明理由。
(2)B公司拒絕F公司追索的理由是否成立?并說明理由。
(3)B公司拒絕D公司追索的理由是否成立?并說明理由。
(4)D公司能否要求E公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任?能否依保證合同要求E公司承擔(dān)保證責(zé)任?并分別說明理由。
【案例1答案】
(1)甲銀行的拒付理由不成立。根據(jù)規(guī)定，承兌人不得以其與出票人之間的資金關(guān)系來對(duì)抗持票人，拒絕支付匯票金額。
(2)B公司拒絕F公司追索的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)債務(wù)人不得以自己與與持票人的前手之間的抗辯事由對(duì)抗持票人。但是，持票人明知存在抗辯事由而取得票據(jù)的除外。在本題中，F(xiàn)公司對(duì)B公司與C公司之間的合同糾紛并不知情，B公司不能以此為由拒絕向F公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。
(3)B公司拒絕D公司追索的理由成立。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)債務(wù)人不得以自己與與持票人的前手之間的抗辯事由對(duì)抗持票人。但是，持票人明知存在抗辯事由而取得票據(jù)的除外。在本題中，D公司知悉B公司與C公司之間的合同糾紛，B公司可以拒絕D公司的追索。
(4)①D公司無權(quán)要求E公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，如果保證人未在票據(jù)或者粘單上記載“保證”字樣而另行簽訂保證合同或者保證條款的，不屬于票據(jù)保證，E公司無需承擔(dān)票據(jù)責(zé)任;②D公司有權(quán)依保證合同要求E公司承擔(dān)保證責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，未在票據(jù)或者粘單上記載“保證”字樣而另行簽訂的保證合同，雖不屬于票據(jù)保證，但仍具有民法上的保證的效力。因此，D公司可依據(jù)該有效的保證合同要求E公司承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
【案例2】(本小題10分。)
A公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且明顯缺乏清償能力，主動(dòng)向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)。2016年4月1日，人民法院裁定受理A公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，并指定某會(huì)計(jì)師事務(wù)所為管理人。
管理人在清理公司資產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)，A公司的股東甲于2014年3月認(rèn)繳增資200萬元，根據(jù)公司章程的規(guī)定，甲應(yīng)于2014年4月至2017年4月底，至多分4次繳足出資，每次不低于50萬元。截至2016年4月1日，甲已經(jīng)實(shí)繳100萬元出資。2016年4月6日，管理人要求甲繳納剩余出資100萬元，甲以其出資義務(wù)尚未到期為由拒絕。
2016年4月7日，B公司獲悉A公司申請(qǐng)破產(chǎn)的消息后，要求取回其委托A公司加工定做的一套高檔古典家具，由于B公司尚未支付加工費(fèi)，管理人以此為由拒絕其取回家具。
2016年4月11日，C公司申報(bào)債權(quán)。管理人認(rèn)為，C公司所主張的對(duì)A公司的50萬元債權(quán)，未得到A公司原負(fù)責(zé)人認(rèn)可，故以該債權(quán)有爭(zhēng)議為由拒絕將之編入債權(quán)登記表。C公司對(duì)此提出異議，管理人研究后提出如下處理方案：先將C公司主張的債權(quán)列入債權(quán)登記表，交由第一次債權(quán)人會(huì)議核查是否成立，但C公司不得參加第一次債權(quán)人會(huì)議。
債權(quán)申報(bào)工作結(jié)束后，管理人指定本所一名資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師擔(dān)任債權(quán)人會(huì)議主席。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：
(1)甲拒絕繳納剩余100萬元出資的理由是否成立?并說明理由。
(2)管理人拒絕B公司取回家具的理由是否成立?并說明理由。
(3)管理人拒絕將C公司主張的債權(quán)編入債權(quán)登記表的理由是否成立?并說明理由。
(4)管理人拒絕C公司參加第一次債權(quán)人會(huì)議是否符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定?并說明理由。
(5)管理人指定本所注冊(cè)會(huì)計(jì)師為債權(quán)人會(huì)議主席是否符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定?并說明理由。
【案例2答案】
(1)甲拒絕繳納剩余100萬元出資的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人的出資人尚未完全履行出資義務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)要求該出資人繳納所認(rèn)繳的出資，而不受出資期限的限制。
(2)管理人拒絕B公司取回家具的理由成立。根據(jù)規(guī)定，權(quán)利人行使取回權(quán)時(shí)未依法向管理人支付相關(guān)的加工費(fèi)、保管費(fèi)、托運(yùn)費(fèi)、委托費(fèi)、代銷費(fèi)等費(fèi)用，管理人拒絕其取回相關(guān)財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)予以支持。
(3)管理人拒絕將C公司主張的債權(quán)編入債權(quán)登記表的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，管理人必須將申報(bào)的債權(quán)全部登記在債權(quán)登記表上，不允許以其認(rèn)為債權(quán)超過訴訟時(shí)效或者不能成立等為由拒絕編入債權(quán)登記表。
(4)管理人拒絕C公司參加第一次債權(quán)人會(huì)議不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，凡是申報(bào)債權(quán)者均有權(quán)參加第一次債權(quán)人會(huì)議，有權(quán)參加對(duì)其債權(quán)的核查、確認(rèn)活動(dòng)，并可依法提出異議。
(5)管理人指定本所注冊(cè)會(huì)計(jì)師為債權(quán)人會(huì)議主席不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議主席由人民法院在有完全表決權(quán)的債權(quán)人中指定，管理人無權(quán)指定債權(quán)人會(huì)議主席。
【案例3】(本小題17分)
甲將其位于某住宅樓頂層的一套住房出租給乙，租期2年，月租金9000元，但未約定租金支付方式。書面租賃合同簽訂當(dāng)日，乙向甲支付了1年的租金。
租期第2月，房屋天花板嚴(yán)重漏雨。乙通知甲維修，甲以合同未約定維修條款為由拒絕。乙只好自己找人維修，花去維修費(fèi)8000元，維修期間房屋無法居住，乙全家住酒店10天，住宿費(fèi)用3000元。
租期第5月，乙全家出國半年。行前，乙經(jīng)甲同意將房屋轉(zhuǎn)租給丙，租期半年，丙租住期間，因使用不當(dāng)，將甲的洗衣機(jī)損壞，乙回國后，甲要求乙賠償洗衣機(jī)損壞的損失，乙提出洗衣機(jī)系由丙損壞，甲應(yīng)向丙索賠。
租期第13月，甲要求乙支付第二年租金，乙拒絕。同時(shí)，乙要求甲支付天花板維修費(fèi)8000元，并減免維修期間相當(dāng)于酒店住宿費(fèi)用的租金3000元，甲拒絕。
租期第14月，乙在未告知甲的情況下，在客廳造了一個(gè)壁爐。甲知悉后，要求乙拆除。
租期第16月，甲在未通知乙的情況下，將房屋出賣給自己的姐姐丁并于3天后辦理房屋轉(zhuǎn)讓登記。乙以優(yōu)先購買權(quán)受到侵害為由，要求甲承擔(dān)賠償責(zé)任，丁則通知乙1個(gè)月內(nèi)搬出。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：
(1)甲是否有義務(wù)維修房屋天花板?乙是否有權(quán)要求甲支付天花板維修費(fèi)用并減免維修期間相當(dāng)于酒店住宿費(fèi)用的租金?并分別說明理由。
(2)甲是否有權(quán)要求乙賠償洗衣機(jī)損壞的損失?并說明理由。
(3)租期第13月時(shí)，乙是否有權(quán)拒絕甲關(guān)于支付第二年租金的要求?并說明理由。
(4)甲是否有權(quán)要求乙拆除壁爐?并說明理由。
(5)丁是否取得了房屋所有權(quán)?并說明理由。
(6)乙關(guān)于其優(yōu)先購買權(quán)受到侵害的主張是否成立?并說明理由。
(7)丁是否有權(quán)要求乙1個(gè)月內(nèi)搬出?并說明理由。
【案例3答案】
(1)①甲有義務(wù)維修天花板。根據(jù)規(guī)定，出租人甲應(yīng)當(dāng)履行租賃物的維修義務(wù)，但當(dāng)事人另有約定的除外;②乙有權(quán)要求甲支付天花板維修費(fèi)用并減免維修期間相當(dāng)于酒店住宿費(fèi)用的租金。根據(jù)規(guī)定，出租人未履行維修義務(wù)的，承租人可以自行維修，維修費(fèi)用由出租人負(fù)擔(dān)。因維修租賃物影響承租人使用的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)減少租金或者延長(zhǎng)租期。
(2)甲有權(quán)要求乙賠償洗衣機(jī)損壞的損失。根據(jù)規(guī)定，承租人經(jīng)出租人同意，可以將租賃物轉(zhuǎn)租給第三人，承租人與出租人的租賃合同繼續(xù)有效，第三人(丙)對(duì)租賃物造成損壞的，承租人(乙)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
(3)乙有權(quán)拒絕甲關(guān)于支付第二年租金的要求。根據(jù)規(guī)定，對(duì)租金的支付期限未確定的，當(dāng)事人可以協(xié)議補(bǔ)充，不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，可以根據(jù)合同的有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。仍不能確定的，租賃期限1年以上的，應(yīng)當(dāng)在每屆滿1年時(shí)支付，剩余期間不滿1年的，應(yīng)當(dāng)在租賃期限屆滿時(shí)支付。
(4)甲有權(quán)要求乙拆除壁爐。根據(jù)規(guī)定，承租人未經(jīng)出租人同意，對(duì)租賃物進(jìn)行改善或者增設(shè)他物的，出租人可以要求承租人恢復(fù)原狀或者賠償損失。本題中，乙建造壁爐未取得出租人甲的同意，甲可要求其恢復(fù)原狀。
(5)丁取得了房屋所有權(quán)。根據(jù)規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力。在本題中，甲與丁已經(jīng)辦理了房屋變更登記手續(xù)，丁取得了房屋所有權(quán)。
(6)乙關(guān)于其優(yōu)先購買權(quán)受到侵害的主張不成立。根據(jù)規(guī)定，出租人將房屋出賣給其近親屬(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女)，承租人主張優(yōu)先購買房屋的，人民法院不予支持。
(7)丁無權(quán)要求乙1個(gè)月內(nèi)搬出。根據(jù)規(guī)定，租賃物在租賃期間發(fā)生所有權(quán)變動(dòng)的，不影響租賃合同的效力。在本題中，甲與乙簽訂的租賃合同在房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移至丁后繼續(xù)有效，在原租賃合同有效期限內(nèi)，丁無權(quán)要求乙搬出。
【案例4】(本小題18分)
甲股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“甲公司”)為A股上市公司。2015年8月3日，乙有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“乙公司”)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，稱其自2015年7月20日開始持有甲公司股份，截至8月1日已經(jīng)通過公開市場(chǎng)交易持有該公司已發(fā)行股份的5%。乙公司同時(shí)也將該情況通知了甲公司并予以公告。8月16日和9月3日，乙公司連續(xù)兩次公告其所持甲公司股份分別增加5%。截至9月3日，乙公司已經(jīng)成為甲公司的第一大股東，持股15%。甲公司原第一大股東丙有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“丙公司”)持股13%，退居次位。
2015年9月15日，甲公司公告稱因籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，公司股票停牌3個(gè)月。2015年11月1日，甲公司召開董事會(huì)會(huì)議審議丁有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“丁公司”)與甲公司的資產(chǎn)重組方案，方案主要內(nèi)容是：(1)甲公司擬向丁公司發(fā)行新股，購買丁公司價(jià)值60億元的軟件業(yè)務(wù)資產(chǎn);(2)股份發(fā)行價(jià)格擬定為本次董事會(huì)決議公告前20個(gè)交易日交易均價(jià)的85%;(3)丁公司因該次重組取得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可自由轉(zhuǎn)讓。該項(xiàng)交易完成后，丁公司將持有甲公司12%的股份，但尚未取得甲公司的實(shí)際控股權(quán);乙公司和丙公司的持股比例分別降至10%和8%。
甲公司董事會(huì)共有董事11人，7人到會(huì)。在討論上述重組方案時(shí)，2名非執(zhí)行董事認(rèn)為，該重組方案對(duì)購入資產(chǎn)定價(jià)過高，同時(shí)嚴(yán)重稀釋老股東權(quán)益，在與其他董事激烈爭(zhēng)論之后，該2名非執(zhí)行董事離席，未參加表決，其余5名董事均對(duì)重組方案投了贊成票，并決定于2015年12月25日召開臨時(shí)股東大會(huì)審議該重組方案。
2015年11月5日，乙公司書面請(qǐng)求甲公司監(jiān)事會(huì)起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)，遭到拒絕。乙公司遂以自己的名義直接向人民法院起訴5名董事。
2015年11月20日，甲公司向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)乙公司在收購上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為，證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：2015年8月1日至3日，戊公司和辛公司通過公開市場(chǎng)交易分別購入甲公司2%和3%的股份;戊、辛兩公司事先均向乙公司出具書面承諾，同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán)。戊、辛、乙三公司均未對(duì)上述情況予以披露。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：
(1)乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時(shí)，是否構(gòu)成一致行動(dòng)人?并說明理由。
(2)乙公司在收購甲公司股份時(shí)，存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為?并說明理由。
(3)丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項(xiàng)內(nèi)容中，哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。
(4)2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。
(5)2015年11月1日董事會(huì)作出的決議是否獲得通過?并說明理由。
(6)人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由。
【案例4答案】
(1)乙、戊、辛公司構(gòu)成一致行動(dòng)人。根據(jù)規(guī)定，在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為一致行動(dòng)人。在本題中，戊、辛兩公司事先即作出無條件與乙公司保持一致行動(dòng)的書面承諾，三者構(gòu)成一致行動(dòng)人。
(2)①2015年8月1日至3日，戊、辛公司繼續(xù)收購甲公司股份不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。在本題中，自8月1日起3日內(nèi)，乙公司及其一致行動(dòng)人(戊公司和辛公司)不得再行買賣甲公司股票。
�、�2015年8月16日和9月3日，乙公司分別增持甲公司5%股份未向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，未通知甲公司不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%之后，其所持上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
(3)①股份發(fā)行價(jià)格不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%，市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一;②丁公司獲得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后可自由轉(zhuǎn)讓不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，丁公司獲得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(4)董事會(huì)的到會(huì)人數(shù)符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
(5)董事會(huì)作出的決議不能通過。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)作出決議必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。在本題中，全體董事11人，對(duì)該項(xiàng)決議投贊成票的董事為5人，并未超過半數(shù)，該項(xiàng)決議不能獲得通過。
(6)人民法院不應(yīng)受理乙公司的起訴。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以提起股東代表訴訟。在本題中，乙公司持有甲公司股份的時(shí)間尚不足180日，不具有提起股東代表訴訟的資格。
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