31.信息技術風險控制的措施包括。

　　A.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)

　　C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度

　　D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練

　　32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　33.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業(yè)債回購有以下幾個品種。

　　A.1天

　　B.2天

　　C.3天

　　D.7天

　　34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠�其債券交易業(yè)務資格。

　　A.擅自交易未經(jīng)批準上市債券

　　B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務

　　C.制造并提供虛假資料和交易信息

　　D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中國人民銀行

　　C.中央結算公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　36.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的的機構。

　　A.托管

　　B.登記

　　C.交易

　　D.結算

　　37.申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與等發(fā)行行為的權益登記日重合。

　　A.擴募

　　B.增發(fā)

　　C.配股

　　D.封轉開

　　38.記賬式國債在的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

　　A.招投標

　　B.債券回購

　　C.場外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

　　39.根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人，確定其最低結算備付金限額。

　　A.現(xiàn)金維護比例

　　B.最低結算備付金比例

　　C.上月證券日均買入金額

　　D.上月證券日均賣出金額

　　40.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有。

　　A.扣劃自營證券

　　B.變賣自營證券

　　C.暫不交付相關證券

　　D.暫不向違約方劃付相關資金

　　2011年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第4號)

　　2011年第四次證券從業(yè)資格考試報名須知

　　2011年第四次證券從業(yè)資格考試報名入口

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》精華預測題